23-04-2017 Ingreso Cliente.

Presentación del tema: "23-04-2017 Ingreso Cliente."— Transcripción de la presentación:

1 Ingreso Cliente

2 Procedimiento Fondos Mutuos - AGF
Visación Contratos Ingreso Cliente Generar Contratos Firma Contratos Envío a Operaciones FFMM Aportes – Rescates – Transferencias por MF (cliente) Aportes – Rescates – Transferencias por Planex (Ejecutivo) AGF Ingreso Primera Inversión Aportes – Rescates – Transferencias por Planex (Ejecutivo) Cuenta Mercantil Corredora

3 Inversiones FFMM Vida AGF
Inversiones FFMM Corredora Se envía a Nicolette Zacarías ó Nice Villagrán de Operaciones Financieras. Firma de Apoderados Se envían a visar los contratos La documentación deberá ser entregada a operaciones FFMM AGF Inversión Inmediata se avisa a Operaciones Financieras los cuales dan el OK. Inversiones FFMM Vida AGF Scanner Contratos. Operaciones Fondos Mutuos por mail. CAJA: Para invertir en Fondo Mutuos desde la Corredora deberá seguir un paso más que el aporte desde Vida Cheque más contrato de inversión. Transferencia más contrato de inversión.

4 Ingreso de Clientes Respecto de los clientes, usted se enfrentará a tres situaciones: Clientes Nuevos en EuroAmerica Debe tener todos los datos del cliente Imprimir y pedir firma de todos los contratos requeridos. Se deben ingresar correctamente los datos solicitados cuando se crea un nuevo partícipe, ya que estos antecedentes se ingresan una sola vez. Clientes de EuroAmerica, pero nuevo en FFMM EuroAmerica Debe tener contratos de FFMM firmados. Demás documentos ya se encuentran firmados y certificados. Clientes de FFMM EuroAmerica ya existentes Usted puede realizar operaciones directamente, porque cuenta con toda la documentación firmada y certificada.

5 Documentos Necesarios para la Creación del Cliente FFMM
Persona Natural Contrato Internet Origen de Fondos Facturación Electrónica Carátula Cédula/Rol Cédula  Adjuntar Fotocopia Contrato General de Fondos Mutuos Ficha Cliente Persona Natural

6 Documentos Necesarios para la Creación del Cliente FFMM
Persona Jurídica Contrato Internet Origen de Fondos Facturación Electrónica Rol Empresa  Adjuntar Fotocopia Contrato General de Fondos Mutuos Ficha Cliente Cliente Jurídico Cédula de Apoderado 1  Adjuntar Fotocopia Cédula de Apoderado 2  Adjuntar Fotocopia Cédula de Apoderado 3  Adjuntar Fotocopia Certificado de Gerente General Registro de Firmas Categorización de Riesgo Clientes Informe Legal

7 Documentos Necesarios para la Creación del Cliente FFMM
Sociedad de Responsabilidad Limitada Escritura pública de constitución Copia de inscripción del extracto de constitución con anotación marginales y vigencia reciente Publicación en el Diario Oficial del extracto de constitución Documentos relativos a modificaciones de objeto, cesiones y administración Certificado del Gerente General Sociedad Anónima Poderes (sesiones de directorio o delegaciones), de no más de un año, o con certificación del archivo judicial)

8 Ingrese el RUT del Cliente.
Ingrese el RUT del Cliente. Al hacer clic en “Comenzar” usted se dará cuenta si existe el cliente o si tiene que crearlo.

9 Le aparecerá este mensaje
si no existe registro de este RUT en EuroAmerica. ACCION NECESARIA  Ingresar toda la información del Cliente.

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12 Al responder este cuestionario usted tendrá que ingresar el origen de fondos, es decir, de donde proviene los dineros de las inversiones. Con esta información EuroAmerica obtendrá la categorización del cliente que puede ser bajo, medio o alto Nota: No es lo mismo la categorización del cliente que el perfil de riesgo de éste.

13 Ingresar Datos Solicitados
Ingreso Cliente: PERSONA NATURAL Ingresar Datos Solicitados

14 Ingresar todos los datos del cliente
Ingresar todos los datos del cliente (Persona Natural) Luego hacer clic en Grabar y Continuar

15 Ingresar Datos Solicitados
Ingreso Cliente: PERSONA JURÍDICA Ingresar Datos Solicitados

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18 Contratos

19 Mínimo para operar Urgente Enviar a Operaciones Fondos Mutuos
Visación de Contratos Mínimo para operar Urgente Enviar a Operaciones Fondos Mutuos Contrato General de Fondos Caratula Carnet Identidad Copia Carnet Identidad Cliente Contrato Internet Origen de Fondos Facturación Electrónica Perfil de Inversionista Documentos Legales Persona Natural Persona Jurídica Escuela Militar Tania Rojas o Hedy Vidal escanean y envían a Operaciones FFMM. Alcántara Rubén Vergara escanea y envía a Operaciones FFMM. Documento se escanean y se envían vía mail en formato PDF a Operaciones Fondos Mutuos. Enviar los originales por valija a – Apoquindo 3885 Piso 19. Regiones Urgente Se solicita a Operaciones Fondos Mutuos que se visen de manera urgente para poder operar de inmediato. En caso de Contrato General de Fondos sin firmar o No contar con copia de Carnet de Identidad, se solicita autorización a Claudio Asecio o Diego Tirado para poder operar. Luego deben hacerse llegar los documentos firmados a Operaciones FFMM. Express

20 “Administración Contratos”:
Para verificar el estado de los contratos asociados a un RUT, seleccione “Administración Contratos”: Contratos Históricos: encontrará todos los tipos de contratos disponibles, posibilidad de impresión PDF, pre-visualización de documento y el estado de certificación de cada documento. Contratos Vigentes: sólo verá el estado de los contratos, fecha de aprobación y también puede visualizar los contratos ya llenados.

21 CASO_ Persona Natural PRECAUCIÓN:
Hacer Clic en ícono PDF para generar contratos. Contratos deben estar visados para poder realizar operaciones PRECAUCIÓN: Si usted genera un nuevo contrato, el anterior queda inmediatamente inválido. Visualizar contratos ya firmados por el cliente

22 Para FFMM, sólo completar los Contratos AGF

23 CASO _ Persona Jurídica
Documentos Legales es el único ítem distinto respecto de una Persona Natural

24 Simbología utilizada en Administración de Contratos

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