Brasilia, 8 de mayo de 2007 REPUBLICA DE COLOMBIA.

Presentación del tema: "Brasilia, 8 de mayo de 2007 REPUBLICA DE COLOMBIA."— Transcripción de la presentación:

1 Brasilia, 8 de mayo de 2007 REPUBLICA DE COLOMBIA

2 CONTENIDO SUJETOS OBLIGADOS CLASES OBLIGACIONES

3 SUJETOS OBLIGADOS Se entiende por sujeto obligado la persona natural o jurídica que desarrolle alguna actividad regulada por ley o reglamento, con el fin de prevenir, controlar, detectar y reportar actividades vinculadas al Lavado de Activos o Financiación al Terrorismo.

4 SUJETOS OBLIGADOS RECOMENDACIONES DE GAFI: INSTITUCIONES FINANCIERAS ACTIVIDADES Y PROFESIONES NO FINANCIERAS REGLAMENTO MODELO DE LA CICAD-OEA INSTITUCIONES Y ACTIVIDADES FINANCIERAS OBLICACIONES

5 ACTIVIDADES DE: INTERMEDIACION FINANCIERA INTERMEDIACION EN EL MERCADO DE VALORES DE LAS ENTIDADES ASEGURADORAS Bancos, Emisoras de T. C. Fondos, Arrendamiento Financiero Cooperativas, Fiduciarias, Casas de Cambio Agencias de bolsa Sociedades Administradoras de Fondos Entidades Titularizadoras Compañías Aseguradoras Reaseguradoras Intermediarios Auxiliares SUJETOS OBLIGADOS

6 ACTIVIDADES NO FINANCIERAS Casinos / juegos de suerte Agentes Inmobiliarios Compra venta de metales preciosos SUJETOS OBLIGADOS

7 ACTIVIDADES NO FINANCIERAS Profesionales: Abogados Auditores- Contables Notarios SUJETOS OBLIGADOS

8 OBLIGACIONES CONOCIMIENTO DEL CLIENTE CONOCIMIENTO DEL MERCADO REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS ARCHIVO DOCUMENTAL DE TRANSACCIONES E IDENTIFICACION REPORTE DE TRANSACCIONES COLABORAR CON LAS ENTIDADES DE CONTROL ESTABLECER MECANISMOS DE CONTROL RESERVA DE LA INFORMACION CAPACITACION Y CONCIENCIA SUJETOS OBLIGADOS

9 ROSA MARIA OLARTE MORENO rolartem@dian.gov.co