Gobierno Interno en CDS Ian A. Gilhooley Presidente y Director General de CDS, Ltd.

Presentación del tema: "Gobierno Interno en CDS Ian A. Gilhooley Presidente y Director General de CDS, Ltd."— Transcripción de la presentación:

1 Gobierno Interno en CDS Ian A. Gilhooley Presidente y Director General de CDS, Ltd.

2 2 ACSDA Foro de Liderazgo Propiedad IIROC (SRO) (15.2%) National Bank of Canada (3%) Canadian Imperial Bank of Commerce (7.1%) The Royal Bank of Canada (13.9%) Bank of Montreal (6.2%) TSX Inc. (18.1%). The Toronto Dominion Bank (21%) The Bank of Nova Scotia (15.9%) Six banks hold 66.7%

3 3 ACSDA Foro de Liderazgo

4 4 ACSDA Foro de Liderazgo Junta

5 5 ACSDA Foro de Liderazgo Gobierno Interno

6 6 ACSDA Foro de Liderazgo Manual de gobierno interno de la Junta Directiva Generalidades –Grupo de Compañías CDS –Acciones ordinarias y preferentes en circulación –Junta Directiva – Designación e información de contacto –Agenda de la Junta hacia el futuro Términos de Referencia y Guías –Términos de Referencia para la Junta Directiva –Términos de Referencia para la Presidencia de la Junta –Términos de Referencia para el Presidente y Director General –Términos de Referencia para los directores –Guía sobre Gobierno Interno –Código de Conducta y Guía sobre Conflictos de Interés para los directores Comités –Miembros actuales de los Comités –Guías para los Comités –Términos de Referencia para el Comité de Auditoría y Gestión del Riesgo y cronograma –Términos de Referencia para el Comité Financiero y cronograma –Términos de Referencia para el Comité sobre Gobierno Interno y Recursos Humanos y cronograma Procesos de revisión –Proceso de evaluación del rendimiento para el Presidente y Director General –Proceso de evaluación y revisión de la Junta –Proceso de planificación estratégica –Proceso de planificación sucesoria Referencias –Organigrama de la empresa –Escritura de constitución –Estatuto 1 –Acuerdo de Votación de los accionistas (“Pooling Agreement”) –Reconocimiento legal de CDS Limited y CDS Clearing –Comités de accionistas/CDS –Términos de Referencia para el Comité Asesor sobre Gestión del Riesgo, el Comité Revisor del Desarrollo Estratégico y el Grupo de Redacción Jurídica –Declaración sobre la Política de Privacidad de la Información Personal –Remuneración de los directores independientes –Acuerdo sobre Indemnización y Seguro de Responsabilidad de los directores y funcionarios –Alta Dirección – Información de contacto –Políticas de Gestión del Riesgo –Memorando introductorio sobre reestructuración interna –Glosario de CDS

7 7 ACSDA Foro de Liderazgo Entorno reglamentario ProvincialFederal Comisión de Valores de Ontario Bank of Canada Ley de Valores Ley de Compensaciones Autoridad de Mercados Financieros Relaciones profesionales n Autoridades Canadienses de Valores Mobiliarios n Superintendencia de Instituciones Financieras n Otras Comisiones de Valores provinciales y Liquidaciones de Pagos Aprobación de todos los cambios a las normas y los procedimientos externos

8 8 ACSDA Foro de Liderazgo Estructura de los Comités Comités de la Junta Gobierno Interno y Recursos Humanos Auditoría y Gestión del Riesgo Financiero Comités internos Grupo de Estrategia Comité de Coordinación Empresarial Operaciones Gestión del Riesgo Jubilaciones y beneficios Comités externos Comité Revisor del Desarrollo Estratégico (SDRC) – Deuda y capital – Tramitación de derechos y privilegios sobre valores – Impuestos Comité Asesor sobre Gestión del Riesgo El Comité Revisor del Desarrollo Estratégico (SDRC) aprueba todos los cambios a los procedimientos externos antes del examen de las autoridades reglamentarias

9 9 ACSDA Foro de Liderazgo Programa de controles internos Cada actividad identifica y documenta los procesos clave –La exposición a riesgos que pueden tener un impacto en los productos a entregar de carácter crítico –Controles internos para abordar la exposición a los riesgos –Evidencia de comprobación de la ejecución de los controles Revisión de diligencia debida de los ejecutivos y aprobación trimestral –Resumen de deficiencias en proceso de corrección y asuntos identificados en relación con los controles –Se rige por la política de control interno Los asuntos importantes se ponen inmediatamente en conocimiento de la Alta Dirección a través de: –Los canales normales de presentación de informes –El Comité de Gestión del Riesgo Auditoría Interna lleva a cabo evaluaciones independientes

10 10 ACSDA Foro de Liderazgo Políticas internas Las políticas y los procedimientos operativos están documentados. Proporcionan una estructura para la elaboración detallada de los procesos y procedimientos. El cumplimiento de las políticas es una condición para el empleo. Se someten a una revisión y actualización anual. Se discuten con los empleados en la etapa de orientación.

11 Preguntas Gobierno Interno en CDS