Modificaciones Manual SARLAFT

Presentación del tema: "Modificaciones Manual SARLAFT"— Transcripción de la presentación:

1 Modificaciones Manual SARLAFT
Gerencia de Cumplimiento

2 Actividades de Alto Riesgo
Condiciones Clientes con los que nos abstenemos de mantener relaciones comerciales Los comerciantes de antigüedades y obras de arte. Comercializadoras de metales y piedras preciosas. Compraventa de metales y piedras preciosas Sociedad de intermediación cambiaria y servicios financieros especiales (Casas de cambio). Compraventas con o sin pacto de retroventa Empresas dedicadas a juegos de suerte y azar Comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves. Iglesias y centros religiosos Personas naturales o jurídicas con actividades de lenocinio, casas de citas, night-clubs o afines. Personas naturales o jurídicas con actividades relacionadas al comercio de armas. Clientes de alto riesgo que requieren la autorización del Presidente Clientes de alto riesgo que requieren la autorización de la Dirección de Cumplimiento Clientes de alto riesgo que no requieren la autorización (se realizará un monitoreo especial)

3 Actividades de Alto Riesgo
Condiciones Clientes de alto riesgo que requieren la autorización del Presidente Entidades sin ánimo de lucro Futbolistas Profesionales, clubes y sponsor * (Requiere documentos adicionales)

4 Actividades de Alto Riesgo
Condiciones Clientes de alto riesgo que requieren la autorización de la Dirección de Cumplimiento Minería * (Requiere documentos adicionales) Importación, exportación y fabricación de sustancias químicas

5 Actividades de Alto Riesgo
Condiciones Clientes de alto riesgo que no requieren la autorización (se realizará un monitoreo especial) Las agencias de turismo y operadores turísticos Abogados Notarios Profesionales jurídicos independientes y contadores Actividades inmobiliarias

6 Actividades de Alto Riesgo
Documentos requeridos adicionalmente a los clientes que desarrollan las actividades económicas de: Minería, Ganadería y Futbolistas Profesionales Minería Ganadería Requiere los siguientes documentos: No requiere aprobación siempre y cuando remita alguno de los siguientes certificados: Futbolistas Contratos que serán custodiados por Cumplimiento documentos que sustente la información proporcionada, como contratos, pólizas, facturas, etc. Manual SARLAFT Certificación SARLAFT firmada por el Oficial de Cumplimiento