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Internet y la difusión de información
Jornadas sobre tecnología y mercados de valores IIMV Pablo Rivera. CNMV. Internacional
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INTRODUCCION Naturaleza transnacional Conflicto de regulaciones
Financiera Protección del consumidor Comercio electrónico Entidades autorizadas vs. no autorizadas
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ESQUEMA Entidades autorizadas Entidades no autorizadas
Reserva de actividad y Jurisdicción. Protección del inversor. Medios técnicos y responsabilidades. Entidades no autorizadas Estructura operativa Actitud del supervisor
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Reserva de actividad y jurisdicción
ENTIDADES AUTORIZADAS Reserva de actividad y jurisdicción Catalogo de actividades restringidas Jurisdicción competente. Lugar de prestación del servicio. Advertencias (“disclaimers”)
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Protección del inversor
ENTIDADES AUTORIZADAS Protección del inversor Protección vs. facilitar el comercio. Especialidad: relación entre profesionales. Integridad de los datos e informaciones. Actualización Identificación de documentos y fuente Identificación de enlaces (“links”)
6
Protección del inversor (cont.)
ENTIDADES AUTORIZADAS Protección del inversor (cont.) Normas de conducta sobre “difusión de información”. Publicidad de los servicios financieros Información a clientes Información de clientes. Formalidades y documentación Seguimiento de la negociación.
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Medios técnicos y responsabilidades.
ENTIDADES AUTORIZADAS Medios técnicos y responsabilidades. Servidores propios vs. ISP. Medios mínimos y medios alternativos. Responsabilidad de los administradores. Manual de procedimientos. Auditoría informática.
8
Estructura operativa Dispersión internacional del negocio.
ENTIDADES NO AUTORIZADAS Estructura operativa Dispersión internacional del negocio. Peculiar publicidad en Internet. Tipología de actividades irregulares.
9
Actitud del supervisor financiero
ENTIDADES NO AUTORIZADAS Actitud del supervisor financiero SUPERVISIÓN Supervisión Automatizada vs. humana. Supervisión automatizada. Medios técnicos Método de trabajo Valoración de resultados Mecanismos de elusión
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ENTIDADES NO AUTORIZADAS
INSPECCIÓN Y SANCION Nuevo sujeto: ISP Cooperación internacional: un ejemplo real.
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