INFORME RESULTADO AUDITORIA INTERNA NIVEL CENTRAL 19, 20 y 26 agosto 2014.

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1 INFORME RESULTADO AUDITORIA INTERNA NIVEL CENTRAL 19, 20 y 26 agosto 2014

2 Gobierno de Chile | Ministerio de Desarrollo Social PROCESOS AUDITADOS  Subdirección Administración y Finanzas  Compras y Contrataciones Públicas  Presupuesto Institucional  Dirección Ejecutiva  Auditoría Interna  Revisión por la Dirección  Subdirección de Personas  Planificación e Ingreso de las Personas (Selección, Contratación e Inducción)  Mantención y Desarrollo de las Personas (Capacitación, Evaluación del Desempeño e Higiene y Seguridad y MAT)  Término Relación Laboral

3 Gobierno de Chile | Ministerio de Desarrollo Social  Subdirección de Gestión de Programas  Equidad de Género  Subdirección de Desarrollo e Innovación  Sistema Gestión de la Calidad  Monitoreo del Desempeño Institucional  Selección por Postulación  SIAC  Ejecución y  Planificación de la Intervención Programática PROCESOS AUDITADOS

4 Gobierno de Chile | Ministerio de Desarrollo Social PRINCIPALES HALLAZGOS RESUMEN HALLAZGOS POR PROCESO PROCESOSNCOBSODMTOTAL Compras y Contrataciones Públicas31 4 Presupuesto Institucional 1 1 Auditoría Interna1 1 2 Capacitación 2 2 Gestión de Personas13 4 Higiene y Seguridad y MAT1 1 Evaluación del Desempeño 23 5 Revisión por la Dirección31 4 Seguimiento Hallazgos111 3 Monitoreo del Desempeño32 5 Selección por Postulación 1 1 Atención Ciudadana y Transparencia2 1 3 Ejecución 12 3 Planificación Intervención Programática 11 2 TOTAL15131240

5 Gobierno de Chile | Ministerio de Desarrollo Social Compras y Contrataciones Públicas  Los Hallazgos evidencian la debilidad del Proceso, en la generación de sus informe que dan cuenta del estado y gestión de las compras.  Durante la auditoría de certificación año 2013, se asumieron compromisos que a la fecha no fue posible auditar. ANALISIS DE LOS HALLAZGOS

6 Gobierno de Chile | Ministerio de Desarrollo Social ANALISIS DE LOS HALLAZGOS Gestión de Personas Se evidencian problemas en el control de los registros (activos de información), no se está gestionando el cumplimiento de los plazos, los registros y/o documentos definidos, de acuerdo a lo dispuesto en los Procedimientos vigentes determinados por la Subdirección de Personas. Higiene y Seguridad y MAT No hay gestión de los hallazgos de auditorías anteriores, persisten los mismos problemas, no hay avance ni mejora en relación a la auditoría del año 2013.

7 Gobierno de Chile | Ministerio de Desarrollo Social ANALISIS DE LOS HALLAZGOS Transversal a todos los Procesos Los análisis de causa no reflejan que se utilizan las herramientas determinadas en los procedimientos de Acciones Correctivas y Acciones Preventivas.

8 Gobierno de Chile | Ministerio de Desarrollo Social FORTALEZAS El significativo compromiso de los gestores es una gran fortaleza. En la mayoría de los casos llevan varios años como responsables de sus Procesos y los conocen de manera cabal. Adicionalmente, demostraron una excelente disposición para apoyar esta auditoría.

9 Gobierno de Chile | Ministerio de Desarrollo Social DEBILIDADES Una debilidad persistente, es el área de control de documentos y la ejecución de los plazos, que en general obstaculizan la verificación del cumplimiento de hitos relevantes de los Procesos. Además, este aspecto ha constituido de manera sistemática un área de incumplimientos.

10 Muchas Gracias