LA FISCALÍA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN ESPAÑA Lima, noviembre 2011 Lima, noviembre 2011

LA FISCALÍA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN ESPAÑA Lima, noviembre 2011

EL MINISTERIO FISCAL ESPAÑOL ► Artículo 124 de la Constitución:  Promover la acción de la justicia en defensa de la legalidad, derechos de los ciudadanos e interés público tutelado por la Ley.  Velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante ellos la satisfacción del interés social.  Ejerce sus funciones por medio de órganos propios conforme a los principios de: unidad de actuación y dependencia jerárquica; y sujeción, en todo caso, a los principios de legalidad e imparcialidad ► Ingreso en la Carrera Fiscal: exclusivamente por oposición + curso en Centro Estudios Jurídicos ► Jefatura: FISCAL GENERAL DEL ESTADO  Jurista de reconocido prestigio con más de 15 años de ejercicio;  Nombrado por el Rey a propuesta del Gobierno, oído el CGPJ;  Comparecencia ante el Congreso de los Diputados; y  Imparcial e independiente. No recibe órdenes del Gobierno.

EL FISCAL EN EL PROCESO PENAL EL FISCAL EN EL PROCESO PENAL ► JUEZ instructor: ► Investiga. ► Acuerda las medidas privativas de derechos, reales y personales. ► Decide el archivo o abre el juicio oral. ► Órdenes concretas a la Policía Judicial. ► FISCAL: ► Impulsa el proceso judicial penal. ► Solicita las medidas privativas de derechos. ► Propone el archivo o la apertura del juicio. ► Principio de legalidad. ► Órdenes generales y concretas a la Policía Judicial.

ESTRUCTURA DEL MINISTERIO FISCAL FISCAL GENERAL (Unidad de Apoyo) ÓRGANOS DE ASESORAMIENTO Secretaria Técnica Inspección Fiscal Consejo Fiscal Junta de Fiscales de Sala FISCALIAS NACIONALES F. del Tribunal Supremo F. del Tribunal Constitucional F. del Tribunal de Cuentas FISCALÍAS TERRITORIALES F. de las CCAA F. provinciales. FISCALÍAS ESPECIALES F. de la Audiencia Nacional Fiscalía Antidroga Fiscalía Anticorrupción

Fiscalía Superior de Comunidad Autónoma

ESTRUCTURA DE LAS FISCALÍAS FISCAL JEFE TENIENTE FISCAL Fiscalía de Área Fiscal Fiscalía de Área Fiscal

PRIMER FISCAL: Diligencias de Investigación SEGUNDO FISCAL : Instrucción judicial y acusación TERCER FISCAL: Juicio oral CUARTO FISCAL: Apelación QUINTO FISCAL: Ejecución de Sentencia TRAMITACIÓN ORDINARIA DE UN ASUNTO EN FISCALIA

UNIDADES DE APOYO FISCAL FISCALÍA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA VENTAJAS: Mayor especialización; Un mismo Fiscal se ocupa del asunto de principio a fin; Equipo multidisciplinar.

MOTIVOS DE LA CREACIÓN DE LA FISCALÍA ESPECIAL Complejidad, trascendencia y dificultad probatoria Complejidad, trascendencia y dificultad probatoria de determinados delitos; de determinados delitos; Para garantizar una respuesta más eficaz contra este Para garantizar una respuesta más eficaz contra este tipo de delincuencia, sobre todo cuando afecten tipo de delincuencia, sobre todo cuando afecten gravemente al interés general (Ley 10/1995, de 24 de abril, gravemente al interés general (Ley 10/1995, de 24 de abril, modificadora de la Ley 50/1981, de 30 de diciembre, del modificadora de la Ley 50/1981, de 30 de diciembre, del Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal). Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal). Cuestiones coyunturales. El clima sociopolítico en 1995: Cuestiones coyunturales. El clima sociopolítico en 1995: Casos Roldán, Banesto, Filesa... Casos Roldán, Banesto, Filesa...

Competencias Delitos contra la Hacienda Pública y contrabando Pública y contrabando Prevaricación Abuso y uso indebido de información privilegiada Malversación de caudales públicos

Fraudes y exacciones ilegales Tráfico de influencias Cohecho Negociaciones prohibidas a funcionarios Cohecho Estafa, apropiación indebida, insolvencias punibles...y delitos conexos con ellos

Delitos societarios Nuevo Código Penal, que entró en vigor por Ley Orgánica 10/95, de 23 de Noviembre. AMPLIACIÓN DEL ÁMBITO COMPETENCIAL DE LA FISCALÍA ESPECIAL Delitos relativos al mercado y a los consumidores Fraudes a los intereses financieros de la U.E.

Actuales competencias. ► a. Delitos contra la Hacienda Pública, contra la Seguridad Social y de contrabando (excepto los relativos a drogas, sustancias estupefacientes y psicotrópicos); ► b. Prevaricación; ► c. Delitos de abuso o uso indebido de información privilegiada; ► d. Malversación de caudales públicos; ► e. Fraudes y exacciones ilegales; ► f. Tráfico de influencias; ► g. Cohecho;

Actuales competencias (continuación). ► h. Negociación prohibida a los funcionarios; ► i. Defraudaciones; ► j. Insolvencias punibles; ► k. Alteración de precios en concursos y subastas públicas; ► l. Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores; ► m. Delitos societarios;

Actuales competencias (continuación). ► ► n. Conductas afines a la receptación, no relacionadas con los delitos contra la salud pública relativos a drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas o con delitos de terrorismo; ► ► ñ. Delitos de corrupción en transacciones comerciales internacionales;

► p. Nuevas tipificaciones penales derivadas de la ratificación por España, o de la transposición a su ordenamiento interno, de textos internacionales relativos a la lucha contra la corrupción o contra la delincuencia económica....; ► q. Delitos conexos con los anteriores.

Cláusula residual de competencia ► La falta de concordancia entre el EOMF y el Código Penal se subsanó, en la práctica, con la previsión de la Instrucción 1/1996 (ahora derogada), al establecer “la posibilidad de que mediante acuerdos particulares del Fiscal General del Estado puedan atribuirse a la Fiscalía Especial otros asuntos específicos no incluidos en principio en el marco que ahora se dibuja en función de sus características de trascendencia y complejidad.” ► La actual Instrucción 4/2006, sigue ese criterio.

► Competencia desde 2004 ► Instrucción 2/2006,que regula las nuevas competencias ► El FG ha designado nuevos Fiscales Especiales adscritos a la Fiscalía Anticorrupción en los territorios de mayor incidencia de estos delitos:  Baleares  Valencia  Murcia  Alicante  Málaga  Cádiz  Almería  Sevilla  Gran Canaria  Tenerife BLANQUEO DE CAPITALES Y CRIMEN ORGANIZADO

CORRUPCIÓN / DELITOS ECONÓMICOS “ESPECIAL TRASCENDENCIA” Que el delito revista “ESPECIAL TRASCENDENCIA”. Interpretación: Instrucción 4/2006 y Fiscal General del Estado ÁMBITO COMPETENCIAL DE LA FISCALÍA ESPECIAL COMPETENCIA EN TODO EL TERRITORIO NACIONAL

Diligencias de Investigación Doble vertiente nacional ACTUACIÓN DE LA FISCALÍA ESPECIAL Intervención en ProcedimientosPenales

ComisionesRogatorias Vertienteinternacional ACTUACIÓN DE LA FISCALÍA ESPECIAL Otrasactuaciones

INTERVENCIÓN EN PROCEDIMIENTOS PENALES INVESTIGADOR JUNTO AL JUEZ DE INSTRUCCIÓN - INVESTIGADOR JUNTO AL JUEZ DE INSTRUCCIÓN - PRESENTACIÓN Y DEFENSA DEL CASO EN JUICIO - PRESENTACIÓN DE EVENTUALES RECURSOS - CONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA

DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN Art. 5 EOMF y LECr DE OFICIO - DE OFICIO - DENUNCIA DE PARTICULARES - DENUNCIA DE LA ADMINISTRACIÓN: -CNMV, SEPBLAC, Tribunal de Cuentas... Recibirá declaración al sospechoso - Recibirá declaración al sospechoso - Plazo de un año, prorrogable por FGE - Denuncia/querella o archivo

ACTIVIDAD INTERNACIONAL Comisiones rogatorias - Comisiones rogatorias - Asistencia legal - Coordinación y cooperación con otras instituciones y organismos: OLAF OLAF GRECO GRECO GAFI GAFI

FISCAL JEFE TENIENTE FISCAL FISCALESDELEGADOS FISCALES (15) UNIDAD DE APOYO DE LA INTERVENCIÓN GENERAL INTERVENCIÓN GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN DEL ESTADO (5) DEL ESTADO (5) UNIDAD DE APOYO DE LA DE LA AGENCIA ESTATAL DE AGENCIA ESTATAL DE ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA (9) UNIDAD DE POLICÍA JUDICIAL ADSCRITA DIRECCIÓN GENERAL DE LA POLICÍA (12) UNIDAD DE POLICÍA JUDICIAL ADSCRITA DIRECCIÓN GENERAL DE LA GUARDIA CIVIL (9)

EL TRABAJO EN GRUPO DENTRO DE LA FISCALÍA Junta de Fiscales Fiscal Jefe – Fiscal Adscrito Fiscal – Unidades de Apoyo Fiscal - Unidad Fiscal - Experto

► LAS UNIDADES DE APOYO A LA FISCALÍA DOBLE DEPENDENCIA FUNCIONAL JERÁRQUICA

FUNCIONES DE LAS UNIDADES DE APOYO Orgánicamente dependiente del - Orgánicamente dependiente del Ministerio de Economía Ministerio de Economía - Auditorías contables. - Examen documentos GASTO público. público. - Contratación administrativa. INTERVENCIÓN GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN DEL ESTADO AGENCIA ESTATAL DE ADMINISTRACIÓNTRIBUTARIA Orgánicamente dependiente del - Orgánicamente dependiente del Ministerio de Hacienda. Ministerio de Hacienda. - Análisis contable. - Control de movimientos y operaciones financieras. operaciones financieras. - INGRESOS.

AGENCIA ESTATAL DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA (AEAT) Organismo público encargado de la gestión del sistema tributario estatal y del aduanero, así como de recursos de otras Administraciones y Entes Públicos, nacionales o de la UE. Formado por: Servicio jurídico Servicio de auditoria interna Departamento de informática tributaria Departamento de organización, planificación y relaciones institucionales Departamento de aduanas e impuestos especiales. Vigilancia aduanera Departamento de Inspección financiera y tributaria. Dependencia central de control fiscal control fiscal Departamento de recaudación Departamento de recursos humanos y administración económica Departamento de gestión tributaria

INTERVENCIÓN GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN DEL ESTADO (I.G.A.E.) -Adscrita a la Secretaría de Estado de Presupuestos y Gastos (Ministerio de Economía), con rango de Subsecretaría. FUNCIONES -Control interno mediante el ejercicio de la función interventora y de control financiero del Estado. control financiero del Estado. -Dirección y gestión de la contabilidad pública. -Formación de las cuentas económicas del sector público. -Asesoramiento a los órganos de gestión derivado de sus funciones de control. control. -Gestión de la información económico-financiera derivada del ejercicio de sus funciones contables y de control. de sus funciones contables y de control. -Relación con las Haciendas Territoriales a efectos de la información contable que deben remitir para que la I.G.A.E. cumpla con la Ley. contable que deben remitir para que la I.G.A.E. cumpla con la Ley. -Auxilio y colaboración con la Administración de Justicia en la investigación, enjuiciamiento y represión de los delitos públicos de investigación, enjuiciamiento y represión de los delitos públicos de carácter económico, en función de las competencias atribuidas por Ley. carácter económico, en función de las competencias atribuidas por Ley. -Planificación, diseño y ejecución de la política informática de la Secretaría de Estado de Presupuestos y Gastos, soporte informático Secretaría de Estado de Presupuestos y Gastos, soporte informático de las actividades y asesoramiento, coordinación e instrumentación de las actividades y asesoramiento, coordinación e instrumentación de los proyectos informáticos de sus órganos. de los proyectos informáticos de sus órganos.

FUNCIONES DE LAS UNIDADES DE APOYO - Instituto Armado, de naturaleza CIVIL. naturaleza CIVIL. - Dependiente del Ministerio de Interior. de Interior. CUERPO NACIONAL DE POLICÍA GUARDIA CIVIL - Instituto Armado, de naturaleza MILITAR. naturaleza MILITAR. - Dependiente del Ministerio de Interior y del Ministerio de Interior y del Ministerio de Defensa. Defensa.

UNIDADES DE POLICIA JUDICIAL ADSCRITAS A LA FISCALÍA ESPECIAL PARA LA REPRESIÓN DE LOS DELITOS ECONÓMICOS RELACIONADOS CON LA CORRUPCIÓN COMISARIO JEFE- COMANDANTE JEFE DE SECCIÓN GRUPO 1º GRUPO 2º Cuerpo Nacional de Policía Guardia Civil

COMPETENCIAS DE LAS FUERZAS Y CUERPOS DE SEGURIDAD DEL ESTADO, EN EL ÁMBITO DE LA FISCALÍA GENERALESESPECÍFICAS -Auxilio al Fiscal Especial y ejecución de sus y ejecución de sus instrucciones, conforme instrucciones, conforme a las normas procesales. a las normas procesales. - Inspecciones oculares. - Averiguación de domicilio y paradero de personas físicas y paradero de personas físicas y jurídicas. jurídicas. - Emisión de Informes Periciales. - Recogida de pruebas. - Cualquier otra establecida respecto de delitos económicos relacionados de delitos económicos relacionados con la corrupción. con la corrupción.

UNIDADES DE POLICIA JUDICIAL UNIDADES DE POLICIA JUDICIAL ÁMBITO COMPETENCIAL TODO EL TERRITORIO NACIONAL DISPONIBILIDAD DE TODOS LOS MEDIOS HUMANOS Y MATERIALES DE LA POLICÍA

UNIDADES DE POLICIA JUDICIAL ESCALAS SUPERIOR Y EJECUTIVA TÍTULO SUPERIOR UNIVERSITARIO: DERECHO, ECONÓMICAS EMPRESARIALES ESPECIALIZACIÓN EN INVESTIGACIÓNES ECONÓMICO-FINANCIERAS

UNIDADES DE POLICIA JUDICIAL ESCALAS BÁSICA Y DE SUBINSPECCIÓN ESPECIALISTAS EN INFORMÁTICA CONOCIMIENTO DE IDIOMAS EXPERIENCIA PROFESIONAL EN TEMAS ECONÓMICO-FINANCIEROS

Dificultades en la investigación ► Exigencias formales: publicidad (no regulación del secreto de las actuaciones) y audiencia al denunciado o investigado (Ley 14/2003). ► Falta de especialización de tribunales. ► Dificultad de coordinación con algunos organismos: públicos (SEPBLAC) y privados (entidades bancarias y de crédito).