Tendencias, fortalezas y limitaciones Análisis comparativo de la legislación sobre la TdP en los países de la CRM y su aplicación Tendencias, fortalezas y limitaciones Lic. Luis F. Centeno M.

NORMATIVA INTERNACIONAL TRATA DE PERSONAS HISTORIA CONCEPTO NORMATIVA INTERNACIONAL NORMATIVA NACIONAL HISTORIA

“Nadie estará sometido a esclavitud ni a servidumbre, la esclavitud y la trata de esclavos están prohibidas en todas sus formas” Declaración Universal de los Derechos Humanos

Partiendo de: Decisiones políticas informadas Resoluciones jurídicas informadas Acciones ciertas y concretas Capacitad y voluntad de aplicación

Valoraciones previas

Algunos mitos La trata de personas es un delito sexual La trata es un conjunto de actos preparatorios El fin de explotación en la trata debe consumarse. La mayoría de las veces las víctimas son… La esclavitud es un fin. La Convención y el Protocolo de Palermo son la base única y fundamental en materia de normativa internacional sobre trata de personas. La atención de las víctimas es muy costosa e innecesaria. La cooperación internacional NO funciona La repatriación es siempre voluntaria y asistida

Trata de personas es: Hecho criminal: Realidad interna Víctima: Percepción de la víctima Victimario: Percepción del victimario: Es el criminal

¿Qué es la trata de personas? Un proceso criminal complejo Un delito de lesa humanidad Un delito transnacional y nacional Un delito de crimen organizado o de actor individual. Un proceso criminal que produce una grave afectación social Es un delito NO discriminatorio Es un delito con un fin económico. Es una forma de esclavitud moderna

¿Qué es la trata de personas? Múltiples acciones, medios, y fines Anula derechos humanos fundamentales Se manifiesta con o sin cruce de fronteras nacionales. Lo puede cometer una única persona, una banda criminal o una organización criminal Crea un desequilibrio social que puede dañar la sociedad. Es un delito que nos afecta a todos y todas Los tratantes persiguen un beneficio económico o de otro tipo. La trata de personas produce esclavos (avas)

Normativa Internacional ¿Para qué sirve?

Mitos No sirve para nada Son documentos antiguos y desactualizados Requieren de una instrumentalización en la legislación interna para que sean efectivos. No hay instrumentos que se refieran a la trata de personas, con dos excepciones. No pueden ser invocados en procesos penales y/o administrativos.

21 instrumentos internacionales Relacionados con el tema de trata de personas

Instrumentos Internacionales Declaración Universal de los derechos humanos, adoptada y proclamada por la Asamblea General en su resolución 217 A (III), del 10 de diciembre de 1948. Declaración americana de los derechos y deberes del hombre OAS Res. XXX, aprobada en la Novena Conferencia Internacional Americana (1948) Convención Americana sobre Derechos Humanos, “Pacto de San José de Costa Rica suscrita en la conferencia especializada interamericana sobre derechos humanos, San José, Costa Rica 7 al 22 de noviembre de 1969. Entró en vigor 18 de julio de 1978 Pacto internacional de derechos civiles y políticos adoptado y abierto a la firma, ratificación y adhesión por la asamblea general en su resolución 2200 A (XXI), de 16 de diciembre de 1966 Entrada en vigor: 23 de marzo de 1976, de conformidad con el artículo 49

Instrumentos Internacionales Convención sobre la Esclavitud, firmada en Ginebra el 25 de septiembre de 1926 y su protocolo adoptado por la Asamblea General en su resolución 794 (VIII), de 23 de octubre de 1953 Convención Suplementaria sobre la abolición de la esclavitud, la trata de esclavos y las instituciones y prácticas análogas a la esclavitud de 1957. Adoptada por una Conferencia de Plenipotenciarios convocada por el Consejo Económico y Social en su resolución 608 (XXI), de 30 abril de 1956. Hecha en la Oficina Europea de las Naciones Unidas, Ginebra, el 7 de septiembre de 1956 y que entró en vigor en 1957. Convenio 29 de la OIT relativo al trabajo forzoso u obligatorio que entró en vigor el 01 de mayo de 1932 Convenio 105 de la OIT relativo a la abolición del trabajo forzoso que entró en vigencia el 17 de enero de 1959.

Instrumentos Internacionales Declaración sobre los principios fundamentales de justicia para las víctimas de delitos y del Abuso de Poder, Resolución de la Asamblea General 40/34 de 1985. Convención para la Supresión de la Trata de personas y de la Explotación de la Prostitución Ajena de 1949 (Resolución 317 (IV) de la Asamblea General de ONU) Convención relacionada con el estatuto de refugiados de las Naciones Unidas de 1951 y su Protocolo de 1967 Convención sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujer de 1979 (Resolución de la Asamblea General 34/180.). Convención Interamericana para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra la mujer "Convención de Belem do Pará" Adoptada en Belem do Pará, Brasil, el 9 de junio de 1994, en el vigésimo cuarto período ordinario de sesiones de la Asamblea General.

Instrumentos Internacionales Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional, Resolución 55/25 de la Asamblea General de Naciones Unidas, 15 de noviembre del 2000. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas especialmente mujeres y niños que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional. Adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 15 de noviembre del 2000 Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional Aprobado el 17 de julio de 1998 por la Conferencia Diplomática de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de una corte penal internacional. Entró en vigor el 1 de julio del 2002. Segundo Congreso Mundial contra la Explotación Comercial de los Niños: Compromiso Global de Yokohama 2001.

Instrumentos Internacionales Convención Interamericana sobre el Tráfico Internacional de Menores firmada en la ciudad de México, D.F., México, el día dieciocho de marzo de 1994. Convención sobre los Derechos del Niño (CDN) de 1989 (Asamblea General, resolución 44-25). Convención 182 de la OIT sobre la Eliminación de las Peores Formas de Trabajo Infantil de 1999 (adoptado en sesión No. 87 de la Conferencia General de la OIT). Protocolo relativo a la Venta de Niños, la Prostitución Infantil y la utilización de niños en la Pornografía, Resolución A/RES/54/263 del 25 de mayo de 2000 que complementa la Convención de los Derechos del Niño.

Protegen derecho a: Familia Educación Trabajo Ciudadanía Vida Libertad Felicidad Salud Respeto Seguridad personal y familiar Identidad Propiedad Familia Educación Trabajo Ciudadanía Autodeterminación sexual Estudio Matrimonio

Sancionan: Esclavitud Prácticas análogas a la esclavitud Servidumbre por deudas Servidumbre de la gleba Matrimonio servil Tráfico de niños, niñas, adolescentes Trabajo Forzoso Servidumbre

Sancionan: Extracción de órganos Explotación sexual Trata de esclavos Trata de mujeres y niños Trata de Personas Prostitución forzada Embarazo forzado Esterilización forzada

Son: Instrumentos de rango constitucional o superior Instrumentos que protegen derechos humanos fundamentales Instrumentos que pueden ser llamados y aplicados en proceso penal, sentencia o proceso administrativo cuando media ratificación

Instrumentos internacionales referentes a nivel internacional en el siglo XXI ¿Qué significa?

Mitos Deben ser usados como modelos para generar instrumentos internos Son instrumentos desactualizados que deben desecharse.

Instrumentos Referentes Convención contra la delincuencia organizada transnacional Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente de mujeres y niños Convención para la Supresión de la Trata de personas y de la Explotación de la Prostitución Ajena de 1949 (?).

Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional del 2000 (Convención de Palermo). mutatis mutandis

Convención de Palermo

Mitos El Protocolo de Palermo contra la Trata de Personas es un instrumento ajeno a la Convención y/o autónomo. La definición del Protocolo es una copia fiel y exacta de un tipo penal contra la trata de personas Lo más importante del Protocolo es la definición Es un instrumento viejo y desactualizado

Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas especialmente mujeres y niños Humanos Derechos

Protocolo de Palermo Combate integral a la trata de personas Definición es una referencia para crear sanciones internas Define los temas más relevantes de la trata de personas: Prevención, Procuración de Justicia, atención/asistencia, protección, cooperación, reintegración Es un documento que se creo hace 10 años pero aún no ha sido aplicado en forma integral.

Procuración de Justicia Legislación penal

Tipo (os) Penal (es) Trata de Personas

TRASLADO / DESPLAZAMIENTO Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional Definición de trata a) Por “trata de personas” se entenderá la captación, el traslado, la acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos; TRASLADO / DESPLAZAMIENTO PRIVACIÓN DE LIBERTAD EXPLOTACIÓN v

Elementos que definen la trata de personas Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional Para los fines del Protocolo (artículo 3) b) El consentimiento dado por la víctima de la trata de personas a toda forma de explotación intencional descrita en el apartado a) del presente artículo no se tendrá en cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados en dicho apartado; c) La captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de un niño con fines de explotación se considerará “trata de personas” incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente artículo; d) Por “niño” se entenderá toda persona menor de 18 años.

Elementos Acción Captar Transportar, trasladar Acoger y recibir Personas No aplica para personas menores de 18 años Amenaza Uso de la fuerza Rapto Fraude Engaño Abuso de poder Situación vulnerabilidad Medios coercitivos Explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual Trabajos o servicios forzados Esclavitud o prácticas análogas Servidumbre Extracción de órganos Fines de explotación

Tipo Penal Verbos Rectores

País VERBOS RECTORES Estados Unidos Reclutar, acoger, transportar, proveer, obtener Canadá Reclutar, transportar, trasladar, recibir, retener, esconder o albergar Organizar, reclutar, transportar, acoger, recibir México Promover, solicitar, ofrecer, facilitar, conseguir, trasladar, entregar o recibir Guatemala Captar transportar, trasladar, retener, acoger, receptar Belice Participar, organizar, conspirar, dirigir Honduras facilitar, promover, ejecutar, reclutar, retener, transportar, trasladar, entregar, acoger El Salvador Reclutar, transportar, trasladar, acoger o receptar, facilitar promover, favorecer. Nicaragua Captar, reclutar, contratar, transportar, trasladar, retener, acoger o receptar. Costa Rica Promover, facilitar, favorecer Panamá facilitar, promover, reclutar, organizar República Dominicana captar, el transportar, trasladar, acoger, receptar

Verbos Rectores Captar: Atracción por engaño o fuerza Traslado: Orientado al desarraigo Transporte: Movilizar Acoger: Albergar, ocultar Recibir: Esperar, encontrar a una personas.

Verbos Rectores Reclutar Recibir o entregar Albergar, ocultar, esconder Organizar Promover Facilitar Favorecer

Verbos Rectores-Recomendación Que incluyan todo el proceso de trata Que involucren a la mayor cantidad de miembros de la organización Reducir el rango de complicidad Evitar confusión

Tipo Penal Medios Comisivos

País MEDIOS COMISIVOS Estados Unidos Por cualquier medio Canadá Secuestro, fraude, engaño, amenaza, fuerza, coacción México Violencia física o moral, engaño, abuso de poder Guatemala No hace referencia a medios específicos Belice Honduras Agrav.: Fuerza, intimidación, engaño o promesa de trabajo El Salvador Beneficio económico Nicaragua Amenazas, ofrecimientos, engaños Costa Rica Engaño, violencia, o cualquier medio de intimidación o coacción Panamá Agrav. Engaño, coacción, sustracción o retención documentos, condiciones de vulnerabilidad. República Dominicana Amenaza, fuerza, coacción, rapto, fraude, engaño, abuso de poder

Requiere de uso de medios en adultos en tipo penal genérico País Requiere de uso de medios en adultos en tipo penal genérico Estados Unidos No Canadá √ 118. (Secuestro, fraude, engaño..) República Dominicana √ (Amenaza, fuerza…) Belice

Requiere de uso de medios en adultos en tipo penal genérico País Requiere de uso de medios en adultos en tipo penal genérico México √ (Violencia física, moral, engaño…) Guatemala No Honduras El Salvador √ (Explotación sexual, trabajo forzado, etc.) Nicaragua √ (Engaño…) Costa Rica Panamá

Medios Comisivos Amenaza Uso de la fuerza Coacción Rapto Fraude Engaño abuso de poder Situación de vulnerabilidad Concesión o recepción de pagos

Medios Comisivos Violencia física o moral Secuestro Ofrecimientos Sustracción o retención documentos Receptación

Medios-Recomendación No ligados a las acciones típicas Incluidos como agravantes del delito Que cubran todo el rango de posibilidades de situaciones bajo engaño o fuerza.

Consentimiento

País El consentimiento no es relevante Estados Unidos √ Canadá México Guatemala √ expresamente Belice Honduras El Salvador Nicaragua Costa Rica Panamá República Dominicana

Consentimiento Desde el Protocolo: Centrado en el ejercicio de la prostitución. División entre mayores y menores de edad.

Consentimiento-Recomendación Irrelevante en todos los casos

Tipo Penal Fines

Explotación: Trabajos o servicios México País FINES Estados Unidos Trabajos o servicios Canadá Explotación: Trabajos o servicios México Explotación Sexual, Trabajos o servicios Forzados, Esclavitud, Servidumbre, Extirpación órganos Guatemala Prostitución ajena, Explotación Sexual, Trabajos o servicios forzados, Explotación Laboral, Mendicidad, Servidumbre, Venta de personas, Extracción y tráfico de órganos, Reclutamiento Menores, Adopción irregular, Trámite irregular de adopción, Embarazo forzado, Matrimonio Servil. (Art. 202Ter CP) Belice Honduras Explotación sexual comercial (Art. 149 CP)

El Salvador Nicaragua Costa Rica Panamá Explotación sexual, Trabajos o servicios forzados, Prácticas análogas a la esclavitud, Extracción de órganos, Adopciones fraudulentas, Matrimonios forzados (Art. 367-B CP). Nicaragua Esclavitud, Explotación sexual, Venta PME con fines Explotación Sexual (Art. 182 CP). Costa Rica Actos de prostitución, Explotación sexual, Explotación laboral, Servidumbre sexual, Servidumbre laboral, Esclavitud, Prácticas análogas a la esclavitud, Trabajos o servicios forzados, Matrimonio servil, Mendicidad, Extracción ilícita de órganos, Adopción irregular. (Art. 172 CP) Panamá Actividad sexual remunerada no autorizada, Servidumbre sexual. (Art. 177 CP) República Dominicana la mendicidad, cualquier clase de explotación sexual, pornografía, trabajo o servicio forzado, servidumbre por deudas, matrimonio servil, adopción irregular, esclavitud o sus prácticas análogas, la servidumbre o la extracción de órganos (Art. 3)

Fines Explotación de la prostitución ajena Explotación sexual Trabajos o servicios forzados Esclavitud Prácticas análogas a la esclavitud Servidumbre Extracción de órganos

Fines Mendicidad Adopción irregular Venta personas Matrimonio servil o forzado Trámite ilegal de adopción Embarazo forzoso Extirpación de órganos Tráfico de órganos Reclutamiento grupos criminales Actividad sexual remunerada no autorizada Pornografía Actos prostitución

Fines-Recomendaciones No repetir dentro del catálogo Determinar los alcances de cada fin Utilizar términos de rango amplio Definir los términos NO definibles por medio de instrumentos, jurisprudencia o doctrina. Evitar la confusión

Tipo Penal Penas

Penas Rangos mínimos: 4 años Rangos máximos: prisión de por vida Media: 6 a 12 años 8 a 18 años

Tipo Penal Otros aspectos

Otros aspectos del tipo penal Acción Pública (?) Principio de extraterritorialidad Tentativa Complicidad Justificación Culpabilidad Fines en tipos autónomos Determinar las conexidades Valorar los concursos Valorar rangos de pena

Procesal Penal

Materia Procesal Definición de víctima Denuncia de la víctima Declaración anticipada de la víctima Prescripción del delito Reparación integral del daño causado Criterios de Oportunidad (colaborador eficaz) relación con la complicidad. Conciliación Punibilidad de las víctimas que cometen delitos.

Materia Procesal Declaración por vías especiales (exterior) Acción civil orientada a compensación del daño causado

Materia Procesal Recomendaciones La denuncia y análisis en una sola audiencia Declaración anticipada en todos los casos Prescripción del delito (Lesa Humanidad) En Nicaragua no prescribe. Reparación integral del daño causado (Fondo) Criterios de Oportunidad (colaborador eficaz) relación con la complicidad. Aplicable NO Conciliación

Materia Procesal Recomendaciones En todos los casos declaración por vías especiales (exterior) Acción civil por medio de un Fondo Establecer disposiciones especiales para los intérpretes en casos de trata de personas. Derechos de la víctima: asistencia a las víctimas NO Punibilidad de las víctimas que cometen delitos en el proceso de trata de personas. Análisis forenses en una audiencia Definición de víctima debe incluir a dependientes y personas afectadas por el delito.

Crimen Organizado

Crimen Organizado Ley contra el Crimen Organizado (Sigue criterios similares en todos los países, incorpora definiciones Convención Palermo) El Salvador (2007) Guatemala (2006) Costa Rica (2009) México (1996) y sus reformas Regulaciones especiales en la normativa

Crimen Organizado Trata de personas: Delito de crimen organizado Ley especial Disposiciones específicas en la legislación penal Ventajas de la categoría de delito en manifestación de crimen organizado

Crimen Organizado Recomendaciones Incluir la trata de personas en el catálogo de delitos de crimen organizado. Énfasis en las VENTAJAS procesales para delitos de crimen organizado. 2 o 3 personas: Grupo organizado

Protección

Protección de Víctimas y Testigos País Protección de Víctimas y Testigos Estados Unidos Title 18 USC Section 3521(c), Witness Security Reform Act of 1984 Canadá Section 4, Witness Protection Program Act México Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, (?) Guatemala 1996 Ley para la Protección de Sujetos Procesales y Personas Vinculadas a la Administración de Justicia Penal (Decreto No. 70-96 de 1996) República Dominicana Resolución No. 42 sobre la Unidad de Protección de Victimas y Testigos

Protección de Víctimas y Testigos País Protección de Víctimas y Testigos Belice Justice Protection Act. 2005 Honduras 2007 Ley de Protección a Testigos en el Proceso Penal El Salvador Ley especial para la protección Víctimas y Testigos 2006 Nicaragua No Costa Rica 2009 Ley de protección a víctimas, testigos y demás sujetos intervinientes en el proceso penal. Panamá República Dominicana (?) Resolución No. 42 sobre la Unidad de Protección de Victimas y Testigos

Protección de víctimas y testigos Protección de la víctima Protección de la víctima-testigo Víctima que no colabora Leyes especiales Regulaciones especiales en la legislación Programas de protección

Protección de víctimas y testigos Protección a la víctima que no colabora Medidas especiales para víctimas de trata de personas (incluye protección migratoria) Correlación entre protección y asistencia.

Legislación especial

Legislación especializada País Legislación especializada Estados Unidos Victims of Trafficking and Violence Protection Act of 2000. Canadá Disposiciones en Código Penal y Ley Migratoria México Ley para prevenir y sancionar la trata de personas, 2007 Guatemala Ley contra la violencia sexual, explotación y trata de personas, Decreto 9-2009 Belice Trafficking in persons (Prohibition) Act 2003 Honduras El Salvador Iniciativa proyecto ley especializada Nicaragua Costa Rica Ley contra la trata de personas y actividades conexas, Proyecto. No. 17594. Panamá Disposiciones Ley de Migración Iniciativa proyecto de ley especializada República Dominicana Ley No. 137-03 sobre trata ilícito de migrantes y trata de personas, 2003.

Legislación Especial En busca de la integralidad Ley modelo de UNODC Instrumentalizar el Protocolo de Palermo Realidad divergente Tipo penal como eje de la ley especial División modular Fundamento de derechos humanos: Víctimas Financiamiento

Legislación Especial Recomendaciones Principios basados en derechos humanos: Especificidades Definiciones División modular Énfasis en Atención de Víctimas Lo sustantivo y lo instrumental El órgano coordinador Las responsabilidades institucionales La correlación con otras legislaciones especiales

Constitución Prevención Instrumentos Internacionales Atención Crimen Organizado Ley especial Trata de Personas Persecución Migración Protección Protección Víctimas Cooperación