ABOGADO – CORONEL POLICIA NACIONAL DEL PERU ® EL BINOMIO POLICIA – FISCAL EN LA INVESTIGACION DEL DELITO EL PLAN DE INVESTIGACION II HUGO MÜLLER SOLON ABOGADO – CORONEL POLICIA NACIONAL DEL PERU ® mullerabogados@hotmail.com

HERRAMIENTA METODOLOGICA MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION (Equipo de Trabajo PNP-MP).- APROBADO: MINISTERIO PUBLICO RFN Nº 1590-2011-MP-PN del 11AGO20011 Fdo. José Antonio PELAEZ BARDALES. Fiscal de la Nación POLICIA NACIONAL RD Nº 5663-2011-DIRGEN/EMG del 19JUL2011 Fdo. Raúl Becerra Velarde Director General de la Policía Nacional del Perú

IMPORTANCIA DEL PLAN DE INVESTIGACION

Coadyuvar a que el Fiscal cumpla con su función de conducir y controlar jurídicamente los actos de investigación de la Policía. Art. IV.2 TP del CPP: Precisando el objeto, y de ser el caso, las formalidades especificas que deben reunir los actos de investigación para garantizar su validez. (Art. 65 CPP) Decidiendo la estrategia de investigación adecuada al caso. Programando y coordinando el empleo de pautas, técnicas y medios indispensables para la eficacia de la investigación. Art. 65 CPP) Garantizando el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales, así como la regularidad de las diligencias correspondientes. (Art. 65 CPP) En la práctica, la conducción y el control jurídico de las funciones de investigación de la Policía, se reflejan en el PLAN DE INVESTIGACION.

MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN 1.1 Finalidad de la investigación del delito 1.2 ¿Por qué planificar la investigación? 1.3. El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación 1.4 Rol del Ministerio Público y de la Policía Nacional en la investigación del delito. 1.5 La investigación como Acopio de documentos Vs. como recopilación de información. 1.6 La investigación un proceso dinámico EL PLAN DE INVESTIGACIÓN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD 2.1. Justificación del Plan de Investigación 2.2. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN 3.1. ¿Qué es el Plan de Investigación? 3.2. Objetivos del Plan de Investigación 3.3. Características del Plan de Investigación 3.4. Fases del Ciclo de Investigación

6.1 El código único de carpeta fiscal 4. TEORÍA DEL CASO 4.1. Los elementos de la teoría del caso tienen tres niveles de análisis: 4.2. Utilidad de la teoría del caso FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN (PI) ELABORACIÓN Y DESARROLLO DEL (PI) PASO A PASO 6.1 El código único de carpeta fiscal 6.2 El Código único de expediente judicial 6.3 Datos del Caso 6.4 Equipo de Trabajo 6.5 Hechos Penalmente Relevantes 6.6 Hipótesis para orientar la investigación 6.7 Objetivos 6.8 Medidas sobre los bienes 6.9 Victimas 6.10 Teoría del Caso 6.11 Salidas Alternativas 6.12 Etapa Intermedia 6.13 Juicio 6.14 Control de la Ejecución de la Pena CASOS PRACTICOS 1,2,3,4,5 ANEXOS: (I)Orientaciones Generales para la Investigación, (II) Lista de actuaciones generales para la investigación criminal. 4. TEORÍA DEL CASO

¿POR QUE UTILIZAR EL PLAN DE INVESTIGACION ? Utilizar recursos racional y adecuadamente. Permite concentrar acciones y recursos en lo que será útil para los fines del proceso Orientar metodología de investigación, formular hipótesis y contrastarlas. Permite, prioridades en investigación, señalar responsabilidades y plazos. Permite seguimiento actos de investigación Controlar el cumplimiento de los plazos procesales Guía de Trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o policía que se incorpore al Caso.

De tal manera que al concluir la Investigación Preparatoria de acuerdo al Plan de Investigación, el Fiscal disponga de los elementos de convicción suficientes para decidir si formula Acusación o solicita Sobreseimiento. SOBRESEIMIENTO Sobreseimiento Investigación Preparatoria Plan de Investigación

MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN FISCAL – POLICIA CON EL PLAN DE INVESTIGACION Actividades previas Actividades propias Actividades posteriores Conocimiento del hecho: Noticia criminal Diligencias preliminares Análisis información recolectada De lo anterior surge Formulación de hipótesis Preparación de acusación y juicio: utilización información obtenida para elaborar teoría del caso Comprobación del hecho A partir Hipótesis se desarrolla Plan de investigación Recopilación de información: Actos de investigación

CASO PRACTICO DE APLICACIÓN DEL PLAN DE INVESTIGACION NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante – Corrupción de funcionario)

HECHOS Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz perteneciente a la DIPOLTRAN - Lima, informa que, aproximadamente a las 14:00 horas de la indicada fecha, se intervino a Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, quien conducía el vehículo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota del año 2007, de placa SD-2345, en la intersección de las avenidas Abancay y Emancipación, en el cercado de Lima y sobrepasó una luz roja, por lo que le solicitó la entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: “ya pues jefe pa tu cafecito que estoy apuradito”, actitud que tendría por finalidad que falte a su deber al no imponerle la sanción administrativa respectiva.

EXPLICACION DEL FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACION 2 3 6 1 5 - 4 8 6 - 2 1 3 J R P E En su primera parte el formato contiene el código numérico de la Carpeta Fiscal y Expediente Judicial respectivamente, que permitirá la identificación del caso.

En esta parte se registraran: Nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; los terceros responsables, abogado defensor; registro del lugar y fecha del hecho, fecha de inicio de la investigación; así como el número de registro del caso en la Policía y la dependencia de origen para facilitar la ubicación y control del caso en la Policía Nacional. 3. DATOS DEL CASO Delito (s) CONTRA LA ADMINISTRACION PÚBLICA – CORRUPCION DE FUNCIONARIOS   Nombre (s) del Investigado (s) Datos de ubicación Edgar E. POMAYAY GUTIÉRREZ Nombre (s) del agraviado (s) y/o Representante (s) EL ESTADO (Procurador especializado en delitos de corrupción) Lugar de los hechos Lima Fecha y hora de los hechos 15 de enero del 2010 – 14.00 hrs. Fecha de elaboración del PI 15 de enero del 2010 Tercero Civilmente Responsable Abogado Dr. Pedro Jacinto Pérez (Defensoría Pública) Dirección-Teléfono. Email. Nª de Registro Denuncia Policial 123 Dependencia de origen DIPOLTRAN-Lima

Comisaría de Cotabambas Se consigna nombre del Fiscal y Policía integrantes equipo de trabajo de investigación, así como de los órganos de apoyo como son peritos, médicos legistas y en general cualquier otra persona o institución que pueda aportar información valiosa para la investigación; registrando todos los datos necesarios para su ubicación; asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de trabajo) .. 4. EQUIPO DE TRABAJO Despacho Fiscal 1º DPI-FPPCL Fiscal asignado (Email –Teléfono) José Gutiérrez Miranda RPM # 45678 Unidad Policial Comisaría de Cotabambas Superior Responsable / Instructor (Email – Teléfono) Mayor PNP: Pedro Suarez 987675345 pedrosd@hotmail.com SOT Juan Silva Rojas – 999342345 jsilva@hotmail.com Otros integrantes Peritos Médicos Otros Datos de ubicación Celular Email Fechas de sesiones de trabajo Inmediatas

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES En fecha 15 de enero del 2010, en Lima, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido por la autoridad policial entre las avenidas Abancay y Emancipación, en circunstancias que pretendió entregar un soborno (billete de diez nuevos soles) al SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito. Una correcta descripción de los hechos debe contener lo siguiente:   1. Ubicación precisa y descripción del lugar de los hechos. 2. Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha. 3. Descripción del hecho y del modo en que se presume ocurrió. 4. Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho. 5. Nombre o apelativo de posibles autores y partícipes del hecho. 6. Identificación de víctimas, agraviados y testigos del hecho. 7. Origen o fuente de la información penalmente relevante.

6. HIPÓTESIS El señor Edgar Pomayay, entregó un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado. Aquí se coloca las hipótesis que servirán para orientar la investigación. Hipótesis principal, hipótesis secundarias. En este caso una sola hipótesis.

Plan de Investigación Utilidad probatoria (Lo que demuestra) 7. OBJETIVOS   Estructura jurídica del delito Tipo penal Articulo (397) Modalidad: Cohecho activo genérico Elementos de Convicción (lo que tengo) Utilidad probatoria (Lo que demuestra) Diligencias a realizar (Lo que falta) Responsable Plazo Resultado Conducta (s) (El que bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor publico, donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice u omita actos en violación de sus obligaciones) Acta de incautación del dinero. La existencia de dádiva Declaración del SOB Marco Novoa Celiz Confirmación Judicial Instructor Juan Silva Rojas Fiscal del Caso 2 horas Autor (s) (Sujeto activo) Edgar Edú Pomayay Gutiérrez Acta de intervención Identificación del imputado Ficha de RENIEC Brevete, 1 hora Partícipe (s) Atenuante (s) Agravante (s) Elementos especiales del tipo Responsabilidad, dolo, culpa, (preterintencional) Dolo 1. Acta de intervención. 2. Acta de incautación del dinero dolo Declaración de Edgar Edu Pomayay Gutiérrez Instructor Juan Silva Rojas con intervención Fiscal del Caso Reparación civil

Identificación del bien Responsable de la custodia 8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros): INCAUTADO Identificación del bien Decisión – Autoridad Ubicación física Responsable de la custodia Observaciones (Plazo, estado, etc.) Un billete de diez nuevos soles (Cadena de Custodia N° 23.5.2011) En Custodia Almacén de bienes incautados, evidencias y otros del MP de Lima Jirón Lampa Nº 234 - Lima Jefe de Almacén Sr. Custodio Cadena El Código Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se encuentran relacionados con el delito (embargos); las mismas que deberán ser registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deberá tomar una decisión definitiva al concluir la investigación.

9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS Identificación Datos de contacto Pretensión (Justicia, Reparación, Protección) Medidas (Atención, protección, asistencia) Unidad Responsable de las medidas EL ESTADO Procurador Público Justicia Protección: Almacén de bienes incautados, evidencias y otros del MP de Lima Jefe de Almacén Sr. Custodio Cadena Proceso Penal no sólo debe preocuparse de la sanción al responsable, sino darle a la víctima la satisfacción por el daño sufrido; es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurídico; de allí la importancia de identificar a la víctima, registrar la forma de ubicarla, así como conocer su pretensión. Por otro lado, existirán casos en donde la víctima o testigo necesitará ser derivada a la unidad de protección de víctimas y testigos, por lo que se deberá establecer este contacto a los efectos del juicio.

10. TEORÍA DEL CASO Jurídico Fáctico: En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido por la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito. Jurídico Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, es autor del delito previsto en el artículo 397º 1er. Párrafo del Código Penal Probatorio: Acta de intervención; acta de incautación del dinero y confirmación juridicial de la misma; declaración del SOB Marco Novoa Celiz, declaración de Edgar Edu Pomayay Gutiérrez. 11. SALIDAS ALTERNATIVAS Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Participación de las víctimas Resultado de la Audiencia Seguimiento Terminación Anticipada 17 de enero 2010 Decisión Judicial: Se impuso una pena de 3 años suspendida y una reparación civil de S/.500 Control de su cumplimiento En esta parte del formato, se anota de manera sucinta la historia que se ha venido construyendo desde el inicio de la investigación, después de verificadas la hipótesis y deberá considerar los tres aspecto; fáctico, jurídico y probatorio. En esta parte se consigna tipo de salida aprobada (principio de oportunidad, acuerdo reparatorio, terminación anticipada, conclusión anticipada, proceso inmediato).

Terminación Anticipada Se dictó sentencia Anticipada En este bloque se consigna el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado de la audiencia.

Se dictó sentencia Anticipada Se impuso una pena de 3 años suspendida y una reparación civil de S/.500 En esta parte se consigna información importante del juicio, si el juez ha realizado actuación de pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoración de la prueba de los jueces; si la sentencia fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, y otros.

Pago de la reparación civil Condenado cumplió con el pago de la reparación civil de S/.500 En esta parte se consignará el seguimiento de la ejecución de la pena, cumplimiento de la reparación civil y consecuencias accesorias.

LISTA DE ACTUACIONES GENERALES PARA LA INVESTIGACION CRIMINAL POR TIPO DE DELITO

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PARA AYUDAR EL TRABAJO DEL BINOMIO POLICIA - FISCAL EN FUNCION DE INVESTIGACION DEL DELITO SE HA ELABORADO PLAN DE INVESTIGACION

Acusación Salida Alternativa Juicio Oral. El nuevo modelo de la Investigación Criminal, exige un trabajo en equipo (Fiscal – Policía), para desarrollar conjuntamente las actividades de investigación con el fin de buscar y asegurar los medios probatorios necesarios para llegar y culminar exitosamente los fines de la Investigación: Acusación Salida Alternativa Juicio Oral.