Gestar Auditorias Financieras Gestión de Auditorias en Entidades Financieras.

Presentación del tema: "Gestar Auditorias Financieras Gestión de Auditorias en Entidades Financieras."— Transcripción de la presentación:

1 Gestar Auditorias Financieras Gestión de Auditorias en Entidades Financieras

2 Segmento GRC

3 IT Governance

4 Segmento CRM Segmento E-Governance Otros Segmentos

5 Que es Gestar Auditorias Bancarias? Es una completa herramienta que administra el proceso de ejecución de auditorias en Entidades Financieras. Objetivos Registrar y Gestionar: Las distintas auditorias efectuadas por el departamento de auditoria. Las observaciones que surgen de una auditoria. Las auditorias de seguimiento. La normativa relacionada. Los objetivos de control. Los planes de trabajo. Las pruebas asociadas.

6 Proceso de Gestión de Auditorias El proceso de Gestión de una Auditoria Financiera es el siguiente: Definición de Requisitos De la Auditoria Creación del Programa de Auditoria Definición de la Orden de trabajo Configuración de las variables a auditar - Encuesta Informes Workflow de Gestión. Gestión de Estados. Acciones. Responsables. Fechas. Tareas a cumplir. Creación de modelo. Creación de encuestas. Ejecución de encuesta de auditoria. Carga de datos. FUNCIONALIDADES PROCESO Registro de un plan de trabajo. Seguimiento. Relacione auditorias a Requisitos Gestión de No conformidades mejoras y acciones Informe Final de Auditoria. Reportes de seguimiento de variables auditadas. Manejo centralizado de los requisitos. Tipificación de requisitos. Relaciones Integración con GESTAR NO CONFORMIDADES

7 Gestar Auditorias Financieras en relación a los objetivos de una Auditoria Financiera. Gestar centraliza la Información que regula la auditoria. Genera los Objetivos de Control Tipifica los distintos tipos de Auditorías y Objetivos de Control para agilizar las búsquedas y consultas.

8 Gestar Auditorias Financieras en relación a otros aspectos de una Auditoria Financiera Programa y gestiona la Auditoria. Genera el Plan de Trabajo. Brinda seguimiento de Auditorias anteriores Brinda datos acerca de Auditorias basadas en determinadas Normas y Objetivos de Control.

9 Gestar Auditorias Financieras en relación a los programas de una Auditoria Financiera Determine: Responsable de ejecución Fechas de compromiso Tareas a cumplir

10 Administración de Estados y Acciones de una Auditoria a partir del Workflow Gestar Un supervisor genera una auditoria y se envía a un gerente o responsable para que apruebe el inicio Pendiente de Aprobación En Preparación En Ejecución En Revisión En Discusión Clasificación de Riesgos Aprobación de cierre. El gerente o responsable aprueba la auditoria y la envía a los supervisores para que la preparen (adjunten normas, objetivos de control, confeccionen el programa de trabajo, etc). Luego de preparada la auditoria, es enviada al auditor senior para que dirija la auditoría. El auditor senior ejecuta la auditoría y redacta el informe final. Envía la auditoría para que el supervisor la revise. La auditoría es revisada por el o los responsables. Indica/n que la auditoría está lista para ser discutida con el cliente o área relacionada Luego de discutir el informe final, se indica que la auditoría está lista para analizar el riesgo de cada recomendación Una vez realizada la clasificación de Riesgos, la auditoría puede cerrarse.

11 Variables a auditar Modelo de auditoria a realizar. Identificación y definición de variables a auditar. Determinación de tipo de campo de cada variable. Generación del Formulario de Auditoria – Check List. Ingreso de los resultados obtenidos. Integración con correo electrónico. Evaluación de resultados.

12 Informe Final y Recomendaciones Genera el Informe Final y las Recomendaciones Relacionadas.. Programa una auditoria para realizar el seguimiento de las Recomendaciones realizadas. Brinda el historial de cumplimiento de cada recomendación. Gestione y clasifique los riesgos asociados a las recomendaciones

13 Y recuerde que por cualquier consulta, requerimiento, solicitud, etc, puede: Llamarnos a los siguientes Teléfonos Córdoba: + 54 (0351) 4739900 Buenos Aires + 54 (011) 51990891 México DF +52 55 12048890 Escribirnos al MAIL infogestar@gestar.com Visitarnos en www.gestar.com Gracias por su tiempo