May 2007 1 AML Secure Exchange Information System (SEIS) Revisión del proyecto, sus componentes y sus avances.

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1 May 2007 1 AML Secure Exchange Information System (SEIS) Revisión del proyecto, sus componentes y sus avances.

2 Office of Technical Assistance (OTA)2 Anti Money Laundering – Secure Exchange Information System

3 Office of Technical Assistance (OTA)3 Antecedentes During the week of November 14 – 20, 2004, Senior Enforcement Advisors Manuel Godinez and Alfredo Bellamy conducted a reassessment of the needs of GOES. During the week of November 14 – 20, 2004, Senior Enforcement Advisors Manuel Godinez and Alfredo Bellamy conducted a reassessment of the needs of GOES. The purpose of the mission was to establish contact with the office of the Superintendent of Banks (SSF), the Financial Intelligence Unit (FIU), and other related governmental agencies, in order to assess their present anti-money laundering and anti-terrorist financing capabilities and weaknesses, and to discuss assistance that can be provided by OTA. The purpose of the mission was to establish contact with the office of the Superintendent of Banks (SSF), the Financial Intelligence Unit (FIU), and other related governmental agencies, in order to assess their present anti-money laundering and anti-terrorist financing capabilities and weaknesses, and to discuss assistance that can be provided by OTA. A prior assessment was made by Technical Advisors Joe Banda and Jim Parrott during March 30 – April 1, 2004, at which time, a determination was made to direct initial training for Judges. A prior assessment was made by Technical Advisors Joe Banda and Jim Parrott during March 30 – April 1, 2004, at which time, a determination was made to direct initial training for Judges. Also, at that time, it was recommended that another evaluation be conducted to assess the needs and to further the objectives of the work plan. Also, at that time, it was recommended that another evaluation be conducted to assess the needs and to further the objectives of the work plan.

4 Office of Technical Assistance (OTA)4 Propuesta During the week of February 7th, OTA Enforcement Advisor Joe Bognanno visited El Salvador to respond to the US Embassy’s request to address technical assistance in creating a secure communication link between the Policía Nacional Civil/Division Antinarcoticos (PNC/DAN), the Fiscalia General de la Republica/Unidad de Investigación Financiera (UIF) and Superintendencia del Sistema Financiero (SSF). During the week of February 7th, OTA Enforcement Advisor Joe Bognanno visited El Salvador to respond to the US Embassy’s request to address technical assistance in creating a secure communication link between the Policía Nacional Civil/Division Antinarcoticos (PNC/DAN), the Fiscalia General de la Republica/Unidad de Investigación Financiera (UIF) and Superintendencia del Sistema Financiero (SSF).

5 Office of Technical Assistance (OTA)5 Costos Procurement for Project SEIS Responsible Software Products$33.960,00 OTA Maintenance of software (12 mo.)$5.094,00 OTA Consulting Services & Training$31.240,00 OTA Manuals$14.000,00 OTA (INL will match amt. on OTA TDY) VPN HW&SW$2.500,00 1 INL PNC Server$4.113,00 2 INL PNC Workstations (6)$0,00 3 INL Cabling for PNC Offices$0,00 4 INL Total Procurement$90.907,00 INL Funding Required$90.907,00

6 Office of Technical Assistance (OTA)6 Alcance Original Permitir el intercambio de información entre PNC y UIF* Permitir el intercambio de información entre PNC y UIF* Proporcionar a la UIF un medio para registrar ROS, CTRs e información adicional. Proporcionar a la UIF un medio para registrar ROS, CTRs e información adicional. * La Superintendencia (SSF) opto no participar en el sistema.

7 Office of Technical Assistance (OTA)7 Definición del Proyecto

8 Office of Technical Assistance (OTA)8 TFAs In order to better define the scope of this project, the work to be done will be divided into distinct Technical Functional Areas (TFAs). Each TFA will address specific areas of the overall system. The Contractor will be expected to coordinate tasks among TFAs. In order to better define the scope of this project, the work to be done will be divided into distinct Technical Functional Areas (TFAs). Each TFA will address specific areas of the overall system. The Contractor will be expected to coordinate tasks among TFAs. Resources may be assigned to multiple TFAs as necessary. Resources may be assigned to multiple TFAs as necessary. The Contractor’s proposal for services and software should detail the tasks to be performed at a high level according to the TFAs defined in this SOW. The Contractor’s proposal for services and software should detail the tasks to be performed at a high level according to the TFAs defined in this SOW. Technical Functional Areas (TFAs) Technical Functional Areas (TFAs) TFA 1- SEIS Secure Network TFA 1- SEIS Secure Network TFA 2 - SEIS Information Sharing TFA 2 - SEIS Information Sharing TFA 3- SEIS Site Data Capture TFA 3- SEIS Site Data Capture TFA 4- SEIS Site Data Management TFA 4- SEIS Site Data Management

9 Office of Technical Assistance (OTA)9 POP

10 Office of Technical Assistance (OTA)10 Ejemplos de informes

11 Office of Technical Assistance (OTA)11 La Herramienta “DIG” Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus fuentes de información. Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus fuentes de información. Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata. Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.

12 Office of Technical Assistance (OTA)12 La Herramienta “DIG” Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus fuentes de información. Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus fuentes de información. Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata. Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.

13 Office of Technical Assistance (OTA)13 La Herramienta “Sirtech” Permite la transferencia de información - SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) Permite la transferencia de información - SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor diaria. Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor diaria. Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra información. Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra información.

14 Office of Technical Assistance (OTA)14 La Herramienta “Sirtech” Permite la transferencia de información - SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) Permite la transferencia de información - SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor diaria. Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor diaria. Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra información. Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra información.

15 Office of Technical Assistance (OTA)15 Alcance Actual Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Casas de Cambio, etc.) envíen sus reportes a la UIF vía Internet. Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Casas de Cambio, etc.) envíen sus reportes a la UIF vía Internet. Los hoteles puedan enviar a la PNC la información de los viajeros que ingresan / salen de los hoteles. Los hoteles puedan enviar a la PNC la información de los viajeros que ingresan / salen de los hoteles. Las prestaciones de las herramientas, la calidad del trabajo realizado y la activa colaboración, compromiso y participación de todos los involucrados, permitieron ampliar el alcance del proyecto, incorporando estas funciones:

16 Office of Technical Assistance (OTA)16 Alcance Actual del SEIS

17 Office of Technical Assistance (OTA)17 Estado de Implementación

18 Office of Technical Assistance (OTA)18 Bancos reportantes a UIF Incorporación de nuevos Sujetos Obligados (bancos) Incorporación de nuevos Sujetos Obligados (bancos) Establecimiento de vínculos Establecimiento de vínculos Capacitación Capacitación Personalización de Sirtech Personalización de Sirtech

19 Office of Technical Assistance (OTA)19 Tareas: Ámbito UIF Refuerzo de la estructura de soporte interno Incorporación de mas bancos de forma gradual, continua y programada

20 Office of Technical Assistance (OTA)20 Tareas recién cumplidos Implementar Sirtech para Hoteles Implementar Sirtech para Hoteles Piloto de envío de datos Piloto de envío de datos Incorporar nuevos hoteles de forma gradual, continua y programada Incorporar nuevos hoteles de forma gradual, continua y programada Capacitación de personal de los hoteles Capacitación de personal de los hoteles Capacitación adicional @ UIF & CICA Capacitación adicional @ UIF & CICA

21 Office of Technical Assistance (OTA)21 Otros factores importantes Compromiso Institucional Compromiso Institucional Implementación / aceptación de nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos internos Implementación / aceptación de nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos internos Mantenimiento y Soporte del SEIS y sus usuarios mientras que desarrolle la capacidad interno Mantenimiento y Soporte del SEIS y sus usuarios mientras que desarrolle la capacidad interno

22 Office of Technical Assistance (OTA)22 El Sistema “AML SEIS”

23 23 Thank You! Joseph M. Bognanno Resident Advisor (Argentina) joe.bognanno@ota-it.us T: +54 (11) 4816.6448 F: +54 (11) 4813.0117