World Class Compliance: Cultura de Cumplimiento en Multinacionales

Presentación del tema: "World Class Compliance: Cultura de Cumplimiento en Multinacionales"— Transcripción de la presentación:

1 World Class Compliance: Cultura de Cumplimiento en Multinacionales
Carmen Román Arancibia – Gerente Legal Ximena Santibáñez Soto - CCO

2 CULTURA DE COMPLIANCE Contexto Nacional e Internacional valores
compromiso de la alta administración integridad programas eficaces comunicación dedicación World Class Compliance 2013

3 CONTEXTO NACIONAL E INTERNACIONAL
¿Como avanza Chile en esta materia? World Class Compliance 2013

4 COMPLIANCE EN WALMART CHILE
Nuestro objetivo es IR MÁS ALLÁ. No es sólo cumplir con la ley y nuestras políticas internas, queremos ser los mejores en compliance en Walmart, a nivel mundial Nuestra meta es FIJAR EL STANDARD y convertirnos en un referente en la industria Compliance no debe trabajar aisladamente, nuestra meta es ser parte de las ACTIVIDADES DIARIAS de la compañía World Class Compliance 2013

5 DESARROLLO DE LA CULTURA
EDUCACION PREVENCION CORRECCION METODOLOGIA Education: Demonstrates the Organization’s commitment to good corporate conduct. Methodology: Develop a methodology that encourages associates to report potential problems. Prevention: Identify and prevent criminal and unethical conduct. Correction: Initiate immediate and appropriate corrective action. World Class Compliance 2013

6 TEMAS COMUNES EN EL RETAIL
Libre competencia Anticorrupción Seguridad alimentaria Licencias y permisos Modelo de Prevención de Delitos Temas Laborales Education: Demonstrates the Organization’s commitment to good corporate conduct. Methodology: Develop a methodology that encourages associates to report potential problems. Prevention: Identify and prevent criminal and unethical conduct. Correction: Initiate immediate and appropriate corrective action. World Class Compliance 2013

7 LIBRE COMPETENCIA World Class Compliance 2013

8 PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO ANTITRUST COMPLIANCE
Identification of Risks *Receive of communications from vendors regarding sales prices of competitors. *Communication to vendors of the sales prices of Walmart Chile and its positioning policy Controls Preventative Audit Action Plans Training programs Communication programs Audit to Merchandising area Approval & custody of APC by legal department Risk Matrix Reporting levels: Board Management Output Terms and Conditions governing vendors relations (TCGA) Legal Advice Annual Audit Annual review of risk matrix Guide to Antitrust Compliance Certification of Antitrust Compliance Program Monitoring plan Design Performance Discipline Line Claims and reports Investigations Substantiation Adjudication Antitrust Policy Code of Ethics Antitrust Guidelines for Trade Associations WHAT HOW Case Management Chief Compliance Officer Main Support areas Legal Ethics Office Ombudsman vendor Compliance People Finance WHO

9 ANTICORRUPCION Capacitamos y entrenamos a nuestros colaboradores a nivel nacional Y definimos nuestros riesgos potenciales con foco en aquellos socios de negocios que tienen relación con la autoridad World Class Compliance 2013

10 SEGURIDAD ALIMENTARIA

11 SEGURIDAD ALIMENTARIA
Campañas de comunicación para nuestros colaboradores Auditorías Retiros de mercado preventivos Planes de acción Walmart Chile 2013 – Legal

12 SISTEMAS DE MONITOREO Permisos y licencias Papel  Digital Ejemplos:
PHASE 1: Mantener las tiendas con sus registros y permisos actualizados y renovados PHASE 2: Empezar los registros y control de permisos desde la aprobación del proyecto para apoyar el cumplimiento del periodo de construcción. Ejemplos: Patentes de alcohol Patentes comerciales World Class Compliance 2013

13 Identificación de riesgos Sistemas de prevención
LEY N°20.393 Antitrust Identificación de riesgos Controles Planes de acción Risk Matrix Reportes Output Sistemas de prevención Plan de monitoreo CORRUPCION FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO LAVADO DE DINERO World Class Compliance 2013

14 WORLD CLASS COMPLIANCE
WALMART CHILE Los riesgos más graves son los que no conocemos, no los que ya conocemos World Class Compliance 2013