PROPUESTA DE SERVICIO: MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (D.LEG. 1352)

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1 PROPUESTA DE SERVICIO: MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (D.LEG. 1352)

2 ¿QUÉ ES ESCUDO AZUL? ESCUDO AZUL S.A. es la primera consultora especializada en ética, prevención y compliance penal en el Perú. Nuestros servicios están orientados a la prevención de conductas con repercusión legal – penal, así como aquellos comportamientos que supongan una desviación de los parámetros éticos de cada corporación. Tenemos un equipo multidisciplinario con experiencia comprobada que permite una visión integral del fenómeno de la criminalidad empresarial y de los comportamientos desviados. Entre los servicios que prestamos está el diseño e implementación de modelo de prevención de delitos (DL 1352), investigaciones internas, capacitaciones, pruebas ácidas de compliance.

3 NUESTRO EQUIPO MARCO ANTONIO RUIZ CASTILLA ALONSO ORMEÑO LUDEÑA
Abogado. Maestría en Derecho Internacional de los Negocios en ESADE Business & Law School. Diplomado y Especialización en Skills & Management for Lawyers y Cumplimiento Normativo Compliance también por ESADE Business & Law School (España). ALONSO ORMEÑO LUDEÑA Egresado de la carrera de Ingeniería Industrial de la Universidad de Lima con experiencia en gestión de procesos, identificación de riesgos, mapeo de procesos y elaboración de manuales en diversos proyectos de normalización de procesos, tanto de empresas como de grupos o corporaciones. JUANA BALVIN REBAZA Master Técnico en Prevención de Riesgos Laborales. Máster Técnico en Control de Calidad ISO Asesora en materias de Gestión Transversal. Socia en MG Cavala SAC en Perú.

4 ¿QUIÉN ES EDUARDO HERRERA VELARDE?
Abogado por la Universidad de San Martín de Porres (2000). Postgrado en Finanzas y Derecho Empresarial – ESAN (2003). Magíster en Derecho Penal por la Universidad de Santo Tomás (Colombia) – Universidad de Salamanca (España). Investigador y consultor en compliance penal, análisis de riesgos penales y estrategias contra la corrupción. Se graduó como Magíster en Derecho Penal con la tesis titulada "Aspectos penales del buen gobierno corporativo"; primera investigación en Latinoamérica sobre la materia. Ha sido abogado litigante por más de 18 años, asesorando empresas y ejecutivos. Secretario Técnico de la Consejo Privado Anticorrupción. Expositor y autor de artículos en temas relacionados al Derecho Penal, Derecho Procesal Penal, Política Criminal, Lucha contra la corrupcion y Reforma del Sistema de Administración de Justicia. Actualmente es Profesor en ESAN para el curso de estrategias contra la corrupción.

5 NUESTRA ALIANZA CON LRN – LÍDER GLOBAL EN ÉTICA Y COMPLIANCE
New York Los Angeles London Mumbai Paris Santiago Montreal Perth São Paulo

6 EXPERIENCIA EN EL DESARROLLO DE SERVICIOS DE COMPLIANCE

7 MARCO LEGAL APLICABLE: EL DECRETO LEGISLATIVO N° 1352
El DL 1352 establece la responsabilidad de las personas jurídicas por los delitos de cohecho y lavado de activos. Establece el marco de imputación para establecer la responsabilidad penal de la persona jurídica a consecuencia de la actuación individual.

8 MARCO LEGAL APLICABLE. EL DECRETO LEGISLATIVO N° 1352
Como eximente de responsabilidad, el DL N° 1352 indica que la persona jurídica deberá de tener un modelo de prevención de delitos.

9 OBTENCIÓN DE EVIDENCIAS
METODOLOGÍA PARA LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO MAPEO OBTENCIÓN DE EVIDENCIAS EVALUACIÓN DE RIESGOS DISEÑO IMPLEMENTACIÓN (fase inicial) PRIMERA ETAPA DENTRO DE LAS ACTIVIDADES DE LA EMPRESA, SE IDENTIFICAN RIESGOS CERCANOS A LOS DELITOS RELEVANTES MEDIANTE ENTREVISTAS Y REVISIÓN DE INSTRUMENTOS INTERNOS. SE CONTRASTA EL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS INTERNOS EXISTENTES Y RELEVANTES CON LA REALIDAD, PARA SABER SI ESTOS SE CUMPLEN O NO. SOBRE LA BASE DE LA INFORMACIÓN OBTENIDA SE EVALÚAN Y DETERMINAN LOS GRADOS DE PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOS RIESGOS DETECTADOS. I P PRIMEROS ENTREGABLES

10 METODOLOGÍA PARA LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO
Primer entregable: Informe preliminar de riesgos detectados ACCIONISTAS. DIRECTORIO. PLANA GERENCIAL. El informe preliminar tiene por finalidad: Presentar a la Alta Dirección de la persona jurídica cuales son los riesgos penales más relevantes detectados. Indicar próximas tareas relevantes. Beneficios Sensibilizar y concientizar en los riesgos penales relevantes. Presentar oportunidades de mejora.

11 METODOLOGÍA PARA LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO
Segundo entregable: Matriz de riesgos penales PLANA GERENCIAL. GERENCIA LEGAL. AREA DE CUMPLIMIENTO. La matriz de riesgos tiene por finalidad: Mostrar esquemáticamente los riesgos penales detectados con ejemplificación de situaciones concretas en la empresa y relación con los tipos penales aplicables. Presentar grados de impacto y probabilidad de los riesgos detectados Beneficios Sirve de hoja de ruta para conocer los riesgos. Sirve para medir evoluciones en cuanto al grado de cumplimiento. Es modificable de acuerdo a nuevas situaciones.

12 METODOLOGÍA PARA LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO
MAPEO OBTENCIÓN DE EVIDENCIAS EVALUACIÓN DE RIESGOS DISEÑO IMPLEMENTACIÓN (fase inicial) SEGUNDA ETAPA ¿QUÉ POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS O INSTRUMENTOS DEBEN SER CREADOS O RE DISEÑADOS? ¿CÓMO SE INSERTA EL MODELO DENTRO DE LA ORGANIZACIÓN? LA FINALIDAD ES SENSIBILIZAR LA NECESIDAD DE CUMPLIR CON EL PROGRAMA. LA IMPLEMENTACIÓN SE REALIZA MEDIANTE UN PLAN TRANSVERSAL. SEGUNDO ENTREGABLE

13 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
METODOLOGÍA PARA LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO SEGUNDO ENTREGABLE Se detalla como funciona el canal de denuncia y qué se espera de esa herramienta. Se identifican los delitos más cercanos a la empresa, de acuerdo al mapeo y la evaluación, así como a la industria. CANAL DE DENUNCIAS DELITOS RELEVANTES Se detallan las condiciones de nombramiento y funciones del oficial de cumplimiento. Se indican límites generales para tener en cuenta en relación a la aplicación del modelo. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO RECOMENDACIONES GENERALES DISPOSICIONES ESPECÍFICAS ANÁLISIS DE RIESGOS Se detallan las formas de aplicación del modelo conteniendo indicaciones puntuales para gestionar al riesgo penal. Se desarrolla, de manera genérica, la labor ejecutada respecto al análisis de riesgo.

14 NOTAS CARACTERÍSTICAS DEL SERVICIO
NO INCLUYE LAS ETAPAS DE IMPLEMENTACIÓN (FASE DE CONTINUIDAD), EVALUACIÓN Y ACTIVACIÓN. DEPENDIENDO DEL TIPO DE ILÍCITO PENAL,PUEDE SER UN MODELO DETECTIVO Y/O DISUASIVO. SALVO ACUERDO DISTINTO, NO ABARCA LA EJECUCIÓN DE TAREAS COLATERALES (RE-DISEÑO DE PROCEDIMIENTOS, ELABORACIÓN OTROS INSTRUMENTOS DE APOYO, ETC.). SIRVE ADEMÁS PARA GENERAR EVIDENCIA DE DEBIDA DILIGENCIA. COHESIONA LA EXPERIENCIA PENAL Y EL ENTENDIMIENTO DEL FUNCIONAMIENTO DE LA EMPRESA (PROCEDIMIENTOS INTERNOS), PROPUESTA ÚNICA EN EL MERCADO. EXPERIENCIA PROBADA.

15 ALGUNOS DE NUESTROS SERVICIOS
DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS DE COMPLIANCE. DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE MODELO DE PREVENCIÓN LEGISLATIVO (D.LEG. 1352). INVESTIGACIONES INTERNAS. SENSIBILIZACIONES / CAPACITACIONES. MONITOREO DE RIESGO EN PROVEEDORES. PRUEBA ÁCIDA DE COMPLIANCE PENAL. MAPEO DE RIESGO ÉTICO CRIMINAL EN LA EMPRESA.

16 GRACIAS Escudo Azul S.A. Eduardo Herrera Velarde
Calle Los Ángeles N° Miraflores  Teléfono:   Eduardo Herrera Velarde Teléfono: Correo: