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Publicada porPilar Ramos Martínez Modificado hace 7 años
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Economistas Asesores Financieros Consejo General de Economistas- www.eaf.economistas.org Tfno: 914322670www.eaf.economistas.org Consejo General de Economistas SUBCOMISION DE ESTUDIOS FINANCIEROS Montserrat Casanovas Co Presidenta Comision para Estudios Financieros
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Economistas Asesores Financieros Consejo General de Economistas- www.eaf.economistas.org Tfno: 914322670www.eaf.economistas.org EMPRESA DE ASESORAMIENTO FINANCIERO: MARCO REGULATORIO UNION EUROPEA: Directiva 2004/39/CE, relativa a los mercados de instrumentos financieros (MIFID) Directiva 2006/73/EC relativa a los requisitos organizativos y las condiciones de funcionamiento de las empresas de inversión (Aplicación MIFID ESI) Directiva 2014/59/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, por la que se establece un marco para la reestructuración y la resolución de entidades de crédito y empresas de servicios de inversión, y por la que se modifican la Directiva 82/891/CEE del Consejo, y las Directivas 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE y 2013/36/UE, y los Reglamentos (UE) nº 1093/2010 y (UE) nº 648/2012 del Parlamento y del Consejo Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifica la Directiva 2002/92/CE y la Directiva 2011/61/UE Reglamento 1287/2006: aplicación de la Directiva 2004/39/CE Reglamento (UE) nº 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativo a los mercados de instrumentos financieros y por el que se modifica el Reglamento (UE) nº 648/2012 Directrices CESR/ESMA
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Economistas Asesores Financieros Consejo General de Economistas- www.eaf.economistas.org Tfno: 914322670www.eaf.economistas.org EMPRESA DE ASESORAMIENTO FINANCIERO: MARCO REGULATORIO ESPAÑA: I-General: Ley 24/88, del Mercado de Valores (Titulo V) RD 217/2008 sobre régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión Circular 10/2008 de CNMV sobre Empresas de Asesoramiento Financiero Guía sobre la prestación del Servicio de Asesoramiento en Materia de Inversión. CNMV 23/12/ 2010. II- Relaciones con Clientes: Contratos y Tarifas Orden EHA/1665/2010, de 11 de junio, por la que se desarrollan los artículos 71 y 76 del Real Decreto 217/2006, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión, en materia de tarifas y contratos-tipo. Circular 7/2011, de 12 de diciembre, de CNMV, sobre folleto informativo de tarifas y contenido de contratos-tipo
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Economistas Asesores Financieros Consejo General de Economistas- www.eaf.economistas.org Tfno: 914322670www.eaf.economistas.org EMPRESA DE ASESORAMIENTO FINANCIERO: MARCO REGULATORIO III- Relaciones con Clientes: Defensa del Cliente Orden ECO/734/2004, de 11 de marzo, sobre los departamentos y servicios de atención al cliente y el defensor del cliente de las entidades financieras. Orden ECC/2502/2012, de 16 de noviembre, por la que se regula el procedimiento de presentación de reclamaciones ante los servicios de reclamaciones del Banco de España, la CNMV y la DGS y Fondos de Pensiones. Ley 44/2002. Capítulo V: Defensa del cliente. Ley 22/2007, de 11 de julio, sobre comercialización a distancia de servicios financieros destinados a los consumidores.. IV- Normas de Conducta: Circular 3/2013, de 12 de junio, de CNMV, sobre el desarrollo de determinadas obligaciones de información a los clientes a los que se les prestan servicios de inversión, en relación con la evaluación de la conveniencia e idoneidad de los instrumentos financiero Resolución de 7 de octubre de 2009, de CNMV, sobre los registros mínimos a mantener por las empresas que presten servicios de inversión. Guía de Actuación para el Análisis de la Conveniencia y la Idoneidad. CNMV 17/6/2010. Guía sobre Catalogación de los Instrumentos Financieros como Complejos o No Complejos. CNMV 14/10/2010.
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Economistas Asesores Financieros Consejo General de Economistas- www.eaf.economistas.org Tfno: 914322670www.eaf.economistas.org EMPRESA DE ASESORAMIENTO FINANCIERO: MARCO REGULATORIO IV- Normas de Conducta: Real Decreto 1333/2005, de 11 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de abuso de mercado. Orden EHA/1717/2010, de 11 de junio, de regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión. Circular 1/2014, de 26 de febrero de la CNMV, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión. Circular 3/2014, de 22 de octubre, de la CNMV, por la que se modifican la Circular 1/2010, de 28 de julio, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión y la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo. V. Auditoria e Información Circular 7/2008, de 26 de noviembre, de CNMV, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital- Riesgo. Cuentas Anuales y Estado SEAFI
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Economistas Asesores Financieros Consejo General de Economistas- www.eaf.economistas.org Tfno: 914322670www.eaf.economistas.org EMPRESA DE ASESORAMIENTO FINANCIERO: MARCO REGULATORIO Circular 1/2011 de 21 de enero, de CNMV, por la que se modifica la circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre la solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables. Auditoría Personas Físicas VI- Blanqueo de Capitales Ley 10/2010 prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo. Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo. (Corrección de errores publicada en el BOE el 1 de julio de 2014). VII- Otras comunicaciones CNMV: Cambios Societarios Circular 5/2010, de 18 de noviembre, de CNMV, sobre información que debe remitir el adquirente potencial en la notificación a la que se refiere el artículo 69.4 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores y el artículo 45.3 de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, para la evaluación cautelar de las adquisiciones de participaciones significativas y de los incrementos de participaciones en empresas de servicios de inversión y en sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva.
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Economistas Asesores Financieros Consejo General de Economistas- www.eaf.economistas.org Tfno: 914322670www.eaf.economistas.org Análisis de la evolución de las entidades que prestan asesoramiento financiero Análisis de la evolución de los patrimonios asesorados Analisis de la evolucion de los clientes asesorados Análisis del Asesoramiento en Europa Analisis de las principales magnitudes financieras: Deuda, morosidad Publicacion del Indice de Expectativas Bursatiles de los Economistas Otras Actividades: Manual de Analisis de Entidades Cotizadas Articulos en prensa Conferencias sobre temas financieros Intervencion en medios OBSERVATORIO ASESORAMIENTO FINANCIERO
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Economistas Asesores Financieros Consejo General de Economistas- www.eaf.economistas.org Tfno: 914322670www.eaf.economistas.org ¿DÓNDE ESTAMOS? Nuestra sede está en Consejo General de Economistas Economistas Asesores Financieros C/ Claudio Coello 18 1º 28001- Madrid Tfno 914322670 www. eaf.economistas.org eaf@economistas.es También puede contactar con EAF-CGE a través de todos los Colegios de Economistas de España
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