AUDITORIA E INSPECCIÓN INDUSTRIAL -Experiencias y Recomendaciones-

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1 AUDITORIA E INSPECCIÓN INDUSTRIAL -Experiencias y Recomendaciones-
SUBPROCURADURIA DE AUDITORÍA AMBIENTAL DELEGACIÓN DE LA PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCIÓN AL AMBIENTE EN EL ESTADO DE MICHOACAN AUDITORIA E INSPECCIÓN INDUSTRIAL -Experiencias y Recomendaciones- MAYO 2016

2 AUDITORÍA AMBIENTAL Examen metodológico de los procesos de una empresa respecto de la contaminación y el riesgo ambiental, el cumplimiento de la normatividad aplicable, de los parámetros internacionales y de buenas prácticas de operación e ingeniería, inclusive de procesos de Autorregulación para determinar su Desempeño Ambiental con base en los requerimientos establecidos en los Términos de Referencia, y en su caso, las medidas preventivas y correctivas necesarias para proteger al ambiente.

3 ¿CÓMO SE LLEVARÁ A CABO LA AUDITORIA?
REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLÓGICO Y LA PROTECCIÓN AL AMBIENTE EN MATERIA DE AUTORREGULACIÓN Y AUDITORÍAS AMBIENTALES. Se publicó en el DOF:   29 abril de 2010 Entró en vigor: 26 julio de 2010

4 I. Solicitud de Certificado;
REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLÓGICO Y LA PROTECCIÓN AL AMBIENTE EN MATERIA DE AUTORREGULACIÓN Y AUDITORÍAS AMBIENTALES. DOF.   29 abril de 2010 Entró en vigor: 26 julio de 2010 Artículo 11. La obtención de un Certificado comprenderá las siguientes etapas: I.       Solicitud de Certificado; II.      Presentación del Informe de Auditoría Ambiental; III.     Plan de Acción, en su caso, y IV.     Certificación.

5 ¿CÓMO SE LLEVARÁ A CABO LA AUDITORIA?
NMX-AA-162-SCFI-2012 AUDITORÍA AMBIENTAL – METODOLOGÍA PARA REALIZAR AUDITORÍAS Y DIAGNÓSTICOS, AMBIENTALES Y VERIFICACIONES DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN - DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE DESEMPEÑO AMBIENTAL DE UNA EMPRESA - EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DE AUDITORES AMBIENTALES. *La Dirección General de Normas de la Secretaría de Economía aprobó la norma, cuya declaratoria de vigencia fue publicada en el Diario Oficial de la Federación el: 2 de octubre de 2013.

6 REQUISITOS DEL EQUIPO AUDITOR
CONFIDENCIALIDAD ETICA PROFESIONALISMO CONOCIMIENTO EXPERIENCIA EVITAR CONFLICTO DE INTERESES IMPARCIALIDAD

7 OBLIGACIONES DE LA EMPRESA
Es necesario que la empresa reporte las actividades de autorregulación que ha adoptado para prevenir y controlar la contaminación en cada materia. Se verificará que la empresa tiene identificados sus aspectos ambientales significativos en cada materia jerarquizados y/o administrados en función de su impacto al ambiente que provocan o pueden provocar considerando sus operaciones, ubicación, características y entorno.

8 MATERIAS QUE SE EVALUAN
a. Aire y Ruido; b. Agua; c. Suelo y Subsuelo; d. Residuos; e. Energía; f. Recursos Naturales; g. Vida Silvestre; h. Recursos Forestales; i. Riesgo Ambiental; j. Gestión Ambiental, y k. Emergencias Ambientales

9 AIRE Aspectos ambientales significativos en materia de aire.
Equipos de calentamiento directo o indirecto de emisiones a la atmósfera. Cumplimiento de la regulación ambiental Sistemas de captación, conducción y control. Actividades de autorregulación ADOPTADAS Describir sustancias agotadoras de la capa de ozono, gases efecto invernadero, olores, compuestos orgánico volátiles o bonos de carbono, entre otros. Personal asociado, su competencia y capacitación. Registro de no conformidades, Dictamen

10 RUIDO Aspectos ambientales significativos en materia de ruido perimetral. Equipos de generación de ruido perimetral. Cumplimiento de la regulación ambiental. Incluir dispositivos de control o atenuación. Actividades de autorregulación que la Empresa. Registro de no conformidades Dictamen

11 AGUA Aspectos ambientales significativos en materia de agua.
Balance general del manejo integral del agua. Dispositivos de almacenamiento. Cumplimiento de la regulación ambiental (límites máximos permisibles). Actividades de autorregulación adoptadas Reducción del volumen de aguas residuales, programas de ahorro de agua, de reuso, o descarga cero. Personal asociado su competencia y capacitación. Registro de no conformidades. Dictamen

12 SUELO Y SUBSUELO Aspectos ambientales significativos en materia de suelo y subsuelo. Identificar la existencia de suelos afectados, contaminados o pasivos ambientales Acciones que la Empresa implementa para la atención del suelo afectado, contaminado o pasivo ambiental. Cumplimiento de la regulación ambiental. Dictamen

13 RESIDUOS Aspectos ambientales significativos en materia de residuos.
Fuentes de generación de residuos. Áreas de manejo de residuos. Cumplimiento de la regulación ambiental en el manejo integral de residuos. Actividades de autorregulación (minimización, valorización, etc). Personal, su competencia y capacitación. Registro de no conformidades. Dictamen

14 ENERGÍA Aspectos ambientales significativos en materia de energía.
Principales áreas o equipos que consumen o generan energía. Indicando nombre de área, equipo; forma, fuente y tipo de energía, consumo y eficiencia. Actividades de autorregulación que la Empresa ha adoptado para la disminución del consumo de energía eléctrica y consumo de combustibles. Registro de no conformidades. Dictamen.

15 RECURSOS NATURALES, VIDA SILVESTRE Y RECURSOS FORESTALES
Aspectos ambientales significativos. Actividades relacionadas con el manejo y aprovechamiento de los recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales. Cumplimiento de la regulación ambiental de la Empresa. Actividades de autorregulación Personal asociado, su competencia y capacitación. Registro de no conformidades Dictamen

16 RIESGO AMBIENTAL Y ATENCIÓN DE EMERGENCIAS AMBIENTALES
Evaluación del desempeño de la Empresa en materia de riesgo ambiental y atención de emergencias ambientales. Características que clasifican a la Empresa como de riesgo ambiental (Equipos críticos, áreas, instalaciones, actividades y procesos). Identificar si la empresa tiene considerados los posibles escenarios de emergencias ambientales (causas, efectos probables, ubicación y dimensiones). Condiciones ambientales que rodean a la Empresa y que pueden ser afectadas por una emergencia ambiental, o bien, que propicien su esparcimiento.

17 RIESGO AMBIENTAL Y ATENCIÓN DE EMERGENCIAS AMBIENTALES
Disponibilidad y aseguramiento del funcionamiento óptimo, seguro y suficiente de los elementos relacionados con las condiciones de riesgo ambiental (equipos críticos, áreas, instalaciones, actividades o procesos), los dispositivos de seguridad, sistemas de emergencia y sistemas de protección, alarmas y equipos con los que cuenta para atender una emergencia ambiental. Incluir señalización y comunicación de riesgos. Cumplimiento de la regulación ambiental Actividades de autorregulación Personal asociado, su competencia y capacitación. Registro de no conformidades. Dictamen

18 SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL Herramientas mediante las cuales establece procedimientos de control operativos y/o administrativos, que consideran los aspectos ambientales significativos, su evaluación y mejora continua. Sistema de gestión ambiental. Describir contenido y grado de funcionamiento (en desarrollo, funcionando integralmente y en mejora continua o certificado).

19 SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL Indicadores de desempeño ambiental específicos. Incluir gráfica histórica de su comportamiento, al menos para los siguientes indicadores: Consumo de agua; Descarga total de aguas residuales; Descarga de aguas tratadas; Consumo de energía (eléctrica y combustibles); Residuos generados Indicadores de desempeño ambiental particulares.

20 ¿QUE SE OBTIENE DE LOS TRABAJOS DE CAMPO?
Para un nivel de desempeño ambiental 1 (NDA1), se reconoce el esfuerzo de la empresa por cumplir, además de sus obligaciones ambientales, con acciones de mejora. Nivel de Desempeño Ambiental 2 (NDA2), es el máximo nivel que puede alcanzar una empresa y que reconoce de manera adicional al anterior, el compromiso con la mejora continúa para mantener o mejorar su nivel de desempeño ambiental. ¡SE DETERMINA SI EL NIVEL DE DESEMPEÑO DE LA EMPRESA ES SATISFACTORIO!

21 ¿QUE SE OBTIENE DE LOS TRABAJOS DE CAMPO?
Se detectan tanto Conformidades como No Conformidades con los requisitos y parámetros establecidos en la NMX-AA-162. Las cuales deben documentarse de manera precisa mediante entrevistas, copia en papel o electrónico de la documentación soporte, fotografías, etc.

22 ¿CÓMO SE LLEVARÁ A CABO LA AUDITORIA?
DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACION AMBIENTAL PROFEPA Noviembre 2015. El auditor no puede interpretar condicionantes. El auditor revisará los registros generados en el periodo que oscila entre el mes anterior al que se estén realizando los trabajos de campo y hasta un mínimo de dos años atrás. En caso de trámites que se estén llevando con alguna autoridad, no se levanta NC cuando la empresa acredita fehacientemente que no ha sido omisa y que ha realizado en tiempo y forma el trámite para cumplir con su obligación y presenta la evidencia de que le ha dado seguimiento.

23 DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACION AMBIENTAL
AIRE LAU se debe actualizar, entre otros factores, cuando se generen nuevos residuos peligrosos y en los casos en los que se señale en sus condicionantes. COA se declarara NC entre otras cuando su presentación haya sido extemporánea. Se verifica que la empresa reporta todas las sustancias mencionadas en el RETC. RUIDO Si existe cualquier fuente fija generadora de ruido, la empresa deberá evidenciar cuando menos un estudio de ruido perimetral para garantizar el cumplimiento de la norma (obligado en centros urbanos y a verificar su aplicación en empresas localizadas lejos de centros urbanos dependiendo la existencia de fauna silvestre o situaciones especiales en sus vecindades.

24 DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACION AMBIENTAL
AGUA Si el abastecimiento es por pipas se debe evidenciar la legal procedencia del agua. Si existe un trámite no resuelto ante CONAGUA la empresa debe demostrar que por causa ajenas a ella el trámite no ha sido resuelto. Se levantará una NC cuando la empresa no cumpla con sus condiciones particulares de descarga o con la NOM aplicable independientemente que pague el excedente de contaminantes vertidos. SUELO Y SUBSUELO Se verificará la existencia de suelo afectado, suelo contaminado, pasivo ambiental o el riesgo de que pueda existir la afectación del suelo.

25 DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACION AMBIENTAL
RESIDUOS Se verificará que se cuenten registrados ante la autoridad competente todos y cada uno de los residuos generados. Que se cumplan con sus obligaciones de acuerdo al tipo de generador. Para el caso del plan de manejo de residuos peligrosos no basta con presentarlo ante SEMARNAT sino se deberá evidenciar la respuesta de ésta ya que aplica en su caso la negativa ficta. RIESGO Y EMERGENCIAS AMBIENTALES Seguro, se acepta si como mínimo en su clausula de responsabilidad civil incluye la materia ambiental. Se debe tener la actualización de un estudio de riesgo y el PPA cuando: cambia la capacidad para el manejo de materiales peligrosos señalados en algunos de los listados o cuando cambian los materiales utilizados. Cuando se introduce un nuevo proceso industrial.

26 DESVIACIONES MAS COMUNES
Almacenes temporales convertidos en almacenes permanentes. Falta de señalización en los tanques que contienen sustancias químicas y residuos. No se da aviso a la autoridad competente de modificaciones en las instalaciones o cambios de procesos que se llevan a cabo en la empresa. Desconocimiento de la legislación aplicable a la empresa. Los procedimientos escritos difieren de las actividades que se realizan.    

27 DESVIACIONES MAS COMUNES
No se cumplen con las condicionantes de los permisos, licencias con que cuenta la empresa. Las bitácoras no cumplen con lo establecido en la legislación aplicable. No haber realizado en tiempo y forma, los estudios y monitoreos que son obligados para la empresa (Emisiones a la atmósfera, perimetrales de partículas y ruido, descarga de aguas residuales, tierras físicas y pararrayos, tanque sujetos a presión, entre otros). Almacenes fuera de orden y sin señalización. Equipo de emergencia caduco o fuera de su lugar o sin señalización.

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29 ¡LA ORGANIZACIÓN ES RECONOCIDA!
En el PNAA hoy estamos certificando y reconociendo el esfuerzo de las organizaciones por cumplir con sus obligaciones y comprometerse ambientalmente con la sociedad. Certificado de INDUSTRIA LIMPIA (para el Sector Industrial Manufacturero). CALIDAD AMBIENTAL.-Sector Agropecuario, Transmisión y suministro de Energía Eléctrica, Comercio, Transporte, Comunicaciones y Servicios), CALIDAD AMBIENTAL TURÍSTICA (Para actividades y servicios del Sector Turístico), CUMPLIMIENTO AMBIENTAL (Procesos). Con la nueva reforma a la Ley del 05 de julio pasado, los procesos y servicios también serán certificados y reconocidos, con lo que podrán acceder a incentivos fiscales.

30 ¡GRACIAS! ING. ARTURO LEÓN MACIN
No. EMA: UVPROFEPA081 No. PROFEPA: AAPROFEPA AV. CAMELINAS NO. 789-A, COL. FELIX IRETA, C.P , MORELIA, MICH. TEL: (443) Y FAX