1 Taller Subregional sobre Mejores Prácticas en Seguridad de Documentos de Viaje y Manejo de Identidad Centro Internacional de Instrucción de Aeropuertos.

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1 1 Taller Subregional sobre Mejores Prácticas en Seguridad de Documentos de Viaje y Manejo de Identidad Centro Internacional de Instrucción de Aeropuertos y Servicios Auxiliares México, D. F., México, 12-14 de diciembre de 2011 Erik Slavenas Oficial de Programas, DVL Prueba de identidad: concepto y trabajo en marcha

2 Definición de términos Prueba de identidad vs. "documentos primarios" 2

3 ¿Por qué preocuparse? Relativa disminución en fraudes con DVLM por parte de delincuentes inteligentes Atención en otros segmentos más débiles de los DVLM: expedición Remedio: un proceso de expedición uniforme en el que se haga un examen minucioso del comprobante de identidad; sus fortalezas 3

4 Un cambio cada vez más notorio de fraude con documentos a fraude de identidad Véase "The Changing Dynamics of Travel Document Fraud" de Malcolm Cuthbertson, en http://legacy.icao.int/MRTDsymposium/2 010/Docs/Cuthbertson.pdf 4

5 Tratado internacional Interoperabilidad en todo el mundo Muy bien organizado en el ámbito multilateral Se cuentan con sistemas y guías Elementos de seguridad Fundado en la premisa de legibilidad por medios mecánicos Sin fundamento internacional Infinidad de documentos Carente de sistema, guías, manuales generalizados y, sobre todo, de interoperabilidad Sin sistema de seguridad o cualquier elemento de seguridad Sin normas internacionales ni especificaciones DVLM “Documentos primarios” Documentos de identidad

6 Guía del delincuente inteligente para fraude de identidad NoSí Usa DVLM alteradosObtiene documentos primarios con otra identidad o, como último recurso, Usa documentos primarios fraudulentos Aprovecha deficiencias en el proceso de emisión de pasaportes Se hace impostor (de preferencia con un pasaporte robado virgen) 6

7 Prueba de identidad: metodología triple Verificación de la identidad:  Lo que el solicitante "tiene" para comprobar la identidad ("documentos primarios");  Lo que el solicitante "sabe" acerca de la identidad que alega como suya (huella social);  Quién "es" el solicitante (biometría) 7

8 Prueba de identidad: componentes de un modelo operativo Los tres componentes para establecer la identidad son: El Chacal, de F. Forsyth 1. Prueba de que la supuesta identidad es válida, es decir, que la persona de hecho nació y, de ser así, que sigue viva. (Véase también El Chacal, de F. Forsyth.) 2. Prueba de que el solicitante está ligado a la supuesta identidad, es decir, que la persona es quien dice ser y que es la única que se atribuye esa identidad. 3. Prueba de que el solicitante utiliza la supuesta identidad, es decir, que así lo conocen en su comunidad. Este es el modelo de prueba de identidad. 8

9 Ingredientes de la prueba de identidad 9

10 1. Documentos primarios Certificado de nacimiento Certificado de ciudadanía/naturalización Pasaporte u otro documento de viaje existente Documento nacional de identidad/tarjeta de registro electoral (cédula) Características: emitida por el gobierno, de preferencia con fotografía y elementos de seguridad Dificultad: falta de uniformidad, escasos elementos de seguridad 10

11 2. Bases de datos de documentos y referencias a documentos oficiales Registro civil (nacimientos/matrimonios/defunciones) Registro de votantes Ciudadanía/registros de inmigración Licencias profesionales Registros de vehículos automotores Registros en tribunales Registros de propiedades Automatizados o accesibles a través de una conexión segura y en tiempo real Asimismo, verificación de la identidad contra listas de vigilancia - búsqueda de nombres similares en bases de datos/archivos, fechas de nacimiento, variaciones en la escritura del nombre - búsqueda de nombres similares en bases de datos/archivos, fechas de nacimiento, variaciones en la escritura del nombre 11

12 3. "Huella social" El solicitante y su entorno social: documentado o "conocido" Documentos de apoyo: Expedientes médicos Certificado de matrimonio Documentos bancarios y fiscales Registros de empleo Licencia de conducir y registro de automóvil Expedientes escolares Registros de vivienda/servicios (electricidad, gas), registros policiales, etc. Casos excepcionales 12

13 4. Entrevista Regular o por solicitud El solicitante está obligado por la ley a decir la verdad Aspectos no verbales: confianza, comportamiento, nerviosismo Verificación de las fotos presentadas Las respuestas deben coincidir con lo indicado en la solicitud Puede usarse para obtener información adicional, aclarar dudas o discrepancias, confirmar la huella social, corroborar y dar indicios sobre tergiversación de hechos, captación de datos biométricos, etc. 13

14 5. Uso de garante Certifica la identidad (o probabilidad de identidad) del solicitante bajo juramento Miembro de una profesión regulada (médico, abogado, policía, etc.) o titular de un pasaporte Debe ser verificable mediante registros Aspectos jurídicos: bajo juramento, la distorsión de hechos es un delito grave, no puede ser hecho por parientes Debe haber conocido al solicitante por mucho tiempo Vínculos con la huella social 14

15 6. Referencias Por lo menos dos recomendaciones Independientes y sin relación alguna con el solicitante Puede ser contactado para confirmar la identidad 15

16 7. Uso de datos biométricos Respaldar la identidad con datos biométricos: una sólida protección La primera vez (captura de datos) no es muy útil para confirmar la identidad El proceso debe ser uniforme y deben existir salvaguardias Reconocimiento del rostro. Controles 1:N 16

17 Labor de la OACI sobre material de orientación Documento de trabajo del NTWG de la OACI “Towards better Practice in National Identity Management” sobre pruebas de identidad, presentado al TAG/MRTD 20 y aprobado para su elaboración final Versión preliminar disponible en http://legacy.icao.int/icao/en/atb/meetings/20 11/TagMrtd-20/Docs/TagMrtd- 20_WP005_en.pdf http://legacy.icao.int/icao/en/atb/meetings/20 11/TagMrtd-20/Docs/TagMrtd- 20_WP005_en.pdf http://legacy.icao.int/icao/en/atb/meetings/20 11/TagMrtd-20/Docs/TagMrtd- 20_WP005_en.pdf La versión final contará con material de orientación y referencia sobre comprobación de identidad para los Estados 17

18 Resumen Cambio a documentos primarios fraudulentos al explotar debilidades en el proceso de expedición De ahí la necesidad de un proceso uniforme de verificación de la identidad La prueba de identidad es más que los "documentos primarios" La verificación de identidad no es una ciencia exacta sino un conjunto de técnicas y metodologías para comprobar la supuesta identidad sin lugar a dudas Referencias adicionales: presentación sobre verificación de identidad en http://legacy.icao.int/MRTDsymposium/2010/Docs/Offenberger.pdf LA OACI sigue trabajando sobre el tema de verificación de la identidad: estén pendientes 18

19 19 Gracias ¿Preguntas? ¿Comentarios? ¿Opiniones? http://www.icao.int/Security/mrtd/Pages/default.aspx eslavenas@icao.int