Contraloría General del Estado

Presentación del tema: "Contraloría General del Estado"— Transcripción de la presentación:

1 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno

2 SISTEMA DE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO
Nace a raíz de un acuerdo Nacional dentro de la Comisión Permanente de Contralores Estados- Federación, en el cual se aprobó el uso de la plataforma del SECI implementado por Baja California homologado a los tres Niveles de Control (Estratégico, Directivo y Operativo) establecidos por la Secretaría de la Función Pública, así mismo por Norma General y Elementos de Control. Contraloría General del Estado

3 SISTEMA DE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO
Mejor Práctica… Con el fin de lograr una Autoevaluación del Control Interno de una manera ágil a través de un sistema que sea posible utilizar desde cualquier equipo de cómputo con acceso a internet o intranet, el Sistema de Evaluación de Control Interno el día 21 de Junio de 2011, se elevó a Mejor Práctica, dentro de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación. Contraloría General del Estado

4 SISTEMA DE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO
Experiencia… Aplicación al 100% de las Dependencias y Entidades del Poder Ejecutivo Con la designación de un enlace se facilito la comunicación en el desarrollo de este proceso. Se estableció un programa de reuniones de sensibilización en las Entidades y Dependencias. Con el envío de informes a los Titulares de Dependencias y Entidades con los resultados de la evaluación y las recomendaciones correspondientes se realizo el programa de seguimiento. Contraloría General del Estado

5 SISTEMA DE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO
Beneficios Adminsitrativos… Permite generar ahorros en tiempo. Recursos humanos Recursos materiales Recursos económicos Contraloría General del Estado

6 SISTEMA DE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO
Beneficios reflejados en cada Organismo: Aplicación de controles preventivos. Identificación, análisis y prevención de riesgos institucionales. Propiciar la adecuada rendición de cuentas y transparencia en el ejercicio de la Gestión Pública. Fomentar una cultura de la autoevaluación. Las Entidades o Dependencias a través de sus Titulares enfocan sus esfuerzos para el logro de los objetivos y cumplimiento de metas cuidando el ambiente de trabajo. Contraloría General del Estado

7 SISTEMA DE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO
Resultados: Se ha detectado que Entidades o Dependencias no realizan actividades de control específicas en algunas áreas. Se ha propiciado la actualización de las políticas, procedimientos y sistemas específicos de control interno. Se ha logrado una mayor interacción entre personal directivo y operativo, logrando con ello una mayor comunicación a todos los niveles. Contraloría General del Estado

8 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Utilización del SECI como participante

9 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Debido a que la Evaluación es anónima se otorgará el mismo usuario y clave para todos los participantes.

10 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Breves instrucciones para la utilización de las respuestas. Para comenzar con una evaluación Para continuar con la evaluación. Indicación del nivel de responsabilidad del participante.

11 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Folio de recuperación de la información

12 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Norma y Elemento de Control que se está evaluando Tabla de madurez para analizar la respuesta. Completas las respuestas dar click para avanzar

13 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Tabla de grados de madurez

14 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Para concluir la evaluación. Indicación de páginas Espacio para comentarios u observaciones por parte de los participantes

15 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Finalizada la Evaluación

16 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Utilización del SECI como Ejecutivo de Control Interno

17 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Usuario y clave del Ejecutivo de Control Interno

18 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Dar click “Nueva Dependencia Indicar datos de la Dependencia Elegir Dependencias

19 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Dar click en “Nuevo Proyecto” Elegir proyecto Indicar datos del Proyecto

20 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Elegir un Proyecto ya capturado Para Capturar Nueva Plantilla Niveles de responsabilidad Elegir Cuestionario

21 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Para Capturar Nueva Usuario Usuarios ya existentes Indicar datos a del Usuario a registrar Elegir Usuarios

22 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Seleccionar Proyecto Elegir Reportes Tipos de Reportes

23 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Ejemplo de reporte de porcentaje de cumplimiento general 88.53% 91.67% 84.17% 91.43% 83.33% 83.14% 96.67% 94.44%

24 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Ejemplo de reporte por nivel de control 88.53% 84.17% 87.14% 91.67%

25 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Ejemplo de reporte por Norma General 91.43% 83.33% 83.14% 96.67% 94.44%

26 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Ejemplo de reporte por Elemento de Control

27 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Ejemplo de reporte de resultado Global de la APE 88.53% 91.67% 84.17% 91.43% 83.33% 83.14% 96.67% 94.44%

28 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Informe de Resultados por Nivel de Control Nivel Estratégico Nivel Directivo Nivel Operativo Así mismo el SECI, emite un Informe de Resultados Consolidado (Estratégico, Directivo, Operativo)

29 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Reporte de Observaciones y Comentarios

30 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Reporte de evidencia documental Reporte de evidencia documental que la Institución puede mostrar como soporte.

31 Contraloría General del Estado
Sistema de Evaluación del Control Interno Reporte de propuestas de acciones de mejora Reporte de Acciones de Mejora y la persona responsable de ejecutarlas.