CONTROLES Y RIESGOS OPERATIVOS

Presentación del tema: "CONTROLES Y RIESGOS OPERATIVOS"— Transcripción de la presentación:

1 CONTROLES Y RIESGOS OPERATIVOS
ALMACENERA DEL PERU SA.

2 ¿Quiénes somos?

3 Almacenera del Perú Servicios
Cajamarca Tumbes Piura Lambayeque Tarapoto Pucallpa La Libertad Huánuco Junín Ancash Servicios Warrants, almacenaje e integración de servicios logísticos Cobertura geográfica 17 departamentos. Clientes Locales e internacionales Sectores Automotriz, pesca, minero, agroindustrial (granos), industria.(87% del total de mercadería en warrant), construcción y metalúrgico. Lima Cusco Ica Arequipa Puno Moquegua Tacna

4 Esquema de riesgo tripartito
Es esquema de trabajo, cuando esta comprometida una garantía (warrant) siempre se trabaja de manera conjunta con el cliente, financiador y AGD. (esquema Tripartito) . Sin embargo al existir algún comportamiento inusual con el cliente y su mercadería (riesgo) , la posición de Alma Perú será informar y proteger los intereses del financiador. Cliente Financiador Almacenera

5 Ingreso Ejecución Retiro
PROCESO OPERATIVO SUP. IMPORTACION O INGRESO DIRECTO WARRANT / CERTIFICADO DE DEPOSITO SUP. EMBARQUE/ DESPACHO Ejecución Ingreso Ejecución Retiro Toma de inventario ( cantidad y calidad). Verificación documentaria Autorizaciones y confirmaciones. Emisión del titulo valor. Control permanente de inventarios . Seguimiento documentario Mitigación de riesgo Verificación de la mercadería Control documentario de la liberación Autorizaciones de retiro. Liberación y entrega

6 RIESGOS COBERTURADOS Riesgo Crediticio Operativo Comité de Riesgo
Central de Riesgo Mercadería Almacén Valor de mercadería Documentario

7 RIESGOS COBERTURADOS INOPINADAS Crediticio
Riesgo cliente: Se evalúa los EEFF de la empresa, referencia comerciales e indicadores del sector. Operativos Riesgo mercadería: Se evalúa el estado y condiciones de la mercadería con visitas de inspectores. Controlador Inspector Supervisor Jefatura Auditor interno/ SBS 12 y 24 hrs. Diario Mensual 1-3 meses Inopinadas INOPINADAS

8 RIESGOS EVALUADOS Riesgos Almacén
Operativos Riesgos Almacén Seguridad física del almacén. (Ubicación geográfica) Condiciones para el almacenamiento ( infraestructura y mercadería) Riesgo valor de mercadería Se evalúa la verificación del sustento valor y propiedad con la solicitud de los documentos: Productos Importados (DAM de importación, Factura Comercial). Productos comprados en el mercado local (Factura de compra, factura de venta). Productos fabricados por el cliente (Declaración Jurada , estructura de costos).

9 LUGARES DE CONSTITUCIÓN DE WARRANTS
Operativos Almacén propio Es el recinto que de manera exclusiva está en posesión y uso del AGD. Almacén de campo (clientes y públicos) Es el recinto respecto al cual el depositante tiene derecho de posesión, que es cedido en uso, total o parcialmente a un AGD. Documentos que se solicitan para constituir un Almacén de Campo: Ficha Ruc. Ficha de Inscripción del inmueble. Certificado de Indeci (Itse). Licencia de funcionamiento. Plano perimétrico.

10 Envía instrucción de Remate con Warrant y acta de protesto.
Si el cliente no cumple con las obligaciones con el financiador en relación en la garantía, este luego de protestar el documento, solicita a AGD la ejecución del Warrant ( Remate). Financiador Envía instrucción de Remate con Warrant y acta de protesto. Envía la carta notarial informando el inicio del proceso de remate. Cliente Protesta el Warrant Se contacta con el Martillero, coordina la fecha y hora. Se recomienda: La asistencia de un representante del financiador al momento del remate, con el fin de velar por los intereses del mismo. Si el precio ofrecido no cubre los gastos del financiador, este podría adjudicarse la mercadería y ubicarlo a un mejor precio con otro cliente del sector. Publica el avisos por (5 días) en el diario el Peruano. Ejecuta el remate. El monto recibido es distribuido en el gasto de remate,(martillero), almacenaje.

11 U SUPERVISION DE EMBARQUE ÓN ERVISIÓN DE IMPORTACIÓ
Cliente Entrega las Cartas de solicitud e instrucción a la Naviera Recibe el B/L y entrega las liberaciones firmadas Controla y supervisa la operación logística Solicita el servicio de supervisión de embarque Financiador Entrega la carta de compromiso de endoso de warrant para embarque Almacén propio o campo Producto Embarcado Traslado de producto c/ warrant y seguro Envía el B/L y las Liberaciones al Banco Financiador Tramites aduaneros Coordina la emisión y recojo del B/L Solución Logística Financiera SLF Endosa el warrant para embarque

12 U SUPERVISION DE IMPORTACION ÓN ERVISIÓN DE IMPORTACIÓ
Cliente Controla y supervisa la operación logística Solicita el servicio de supervisión de importación Firma el warrant Financiador La mercadería ingresa al almacén propio o campo Entrega la carta de compromiso Tramita los tramites aduaneros Traslado de producto c/ warrant y seguro Solución Logística Financiera SLF Realiza la emisión del Warrant Financiador Entrega de documentos a la agencia para desaduanaje de la carga Monitorea y supervisa la operación logística la mercadería en el almacén Toma de inventario Entrega los doc. de importación.

13 FOTOS DE TOMA DE INVENTARIOS

14 FOTOS DE TOMA DE INVENTARIOS
Presentación de productos en sacos (arroz, azúcar, harina de pescado, etc.) LATERAL ARRIBA Rumas de sacos ( 1,000 unidades, vista inicial). Se utiliza la técnica del Zigzag, que permite verificar la mercadería de forma aleatoria.

15 FOTOS DE TOMA DE INVENTARIOS
Presentación de productos en cilindros. Se realiza la toma de muestra en la mercadería, por el AGD y la certificadora. Realiza el conteo diario

16 FOTOS DE TOMA DE INVENTARIOS
Presentación del sector automotriz. Mercadería del sector automotriz ( autos, camiones, tractos etc.

17 FOTOS DE TOMA DE INVENTARIOS
Presentación otros productos ( trigo, granel, fardo de algodones, bobinas de papel, etc.) Se realiza el inventario al momento de la llegada en producto en granel.

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