1 USUARIO ADMINISTRADOR MERCADO ELECTRÓNICO COLOMBIANO -MEC-

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1 1 USUARIO ADMINISTRADOR MERCADO ELECTRÓNICO COLOMBIANO -MEC-

2 2 OPERADOR ADMINISTRADOR MEC ADMINISTRADOR MEC TANDEM AS 400 SISTEMA DE NEGOCIACIÓN OPERADOR Con la entrada en funcionamiento del nuevo sistema los Usuarios Administradores tendrán códigos de acceso para crear los usuarios en cada uno de los sistemas, uno para el AS400 y el otro para el Tandem. OPERADOR ESTRUCTURA DE USUARIO ADMINISTRADOR

3 3  Crear operadores y definirles los niveles de acceso al sistema  Plazos  Definir Cupos De contraparte Por Especie Internos  Definir Forma de Operación de Cupos Límites Internos Utilización de Límites Habilitar Función de Giro Por Neteo o Por Acumulación Por Transacción FUNCIONES PRINCIPALES DEL USUARIO ADMINISTRADOR

4 4  Mantener Actualizado los datos del Afiliado.  Crear grupos de agentes para definición de cupos y cotizaciones.  Auditar la actuación de los operadores. Estas funciones pueden ser delegadas por el usuario Administrador a otros operadores, excepto la creación de los operadores y definición de perfiles. FUNCIONES PRINCIPALES DEL USUARIO ADMINISTRADOR

5 5 DATOS PROPIOS En esta ventana podrá consultar los datos que lo identifican ante los demás agentes.

6 6 AGENTES Esta ventana le permite acceder a los datos declarados por otros agentes en el sistema (únicamente para su visualización). En ella obtendrá información del mercado, agente, denominación, dirección detallada y los operadores dados de alta por la Entidad. Podrá advertir que los agentes y/u operadores que se encuentran activos en el sistema aparecen con fondo amarillo, indicando que puede enviarle una operación, instrucción, derivación o realizar una sesión de chat u otro tipo de mensajería. Al hacer clic sobre el botón derecho del mouse señalando algún agente u operador se despliegan las opciones de mensajeria.

7 7 ESPECIES En esta ventana podrá visualizar los títulos habilitados para su negociación, la misma contiene información general de cada una de las especies, cupones, tasas y datos de la clase.

8 8 CAMBIO DE CLAVE Cambiar la clave de acceso, es una prerrogativa de todo usuario, aun si no se posee autorización para hacer ninguna otra tarea en el sistema. Se recomienda cambiarla periódicamente.

9 9 PERMISOS DE OPERADORES Permite la creación, eliminación o modificación de operadores y la definición de perfiles y cupos para operar en el sistema.

10 10 PERMISOS DE OPERADORES DAR DE ALTA A UN NUEVO OPERADOR El administrador podrá definir si los operadores de un afiliado pueden actuar en posición propia y/o terceros. Solo se puede cambiar 1 vez al día. De igual forma el Administrador podrá definir si un agente puede celebrar operaciones en posición Propia y/o terceros en forma excluyente. Permite seleccionar de un menú el tipo de documento del operador. El número de identificación no debe tener más de quince (15) dígitos sin signos de separación. Código alfanumérico de 2 dígitos. Reutilizable.

11 11 PERMISOS DE OPERADORES CÓDIGO DE UN NUEVO OPERADOR: Validaciones del Sistema Antes de Entregar el Código:  Verifica que se halla ingresado todos los datos del operador (Nombres, Apellidos, Tipo de documento y Número de documento)  Verifica que no exista el código asignado a otro operador  Verifica que no exista otro código asignado a el número de cédula especificado. Entrega de Clave al Operador:  La clave que entrega el usuario admistrador al operador debe estar compuesta por seis (6) caracteres alfanuméricos, donde tres (3) deben ser alfabéticos y tres (3) numéricos, en cualquier orden.  El Administrador del sistema determina el periodo máximo en el cual el operador debe llevar a cabo el cambio de clave. Indica el Ambiente Identifican el código de la entidad Indica el funcionario Titular de la clave.

12 12 PERMISOS DE OPERADORES INGRESO AL SISTEMA POR PRIMERA VEZ POR Cuando el operador ingresa por primera vez al sistema debe reconfirmar que los datos ingresados por el usuario Administrador son correctos. Si el operador confirma sus datos, el usuario no podrá modificar los datos del operador de nuevo, y el sistema Pedirá que este asigne una nueva clave. La nueva clave creada por el operador solo la conocerá el y deberá cambiarla según el plazo de validación de clave que haya definido el usuario administrador. Si el operador no valida sus datos, entonces no podrá ingresar a las aplicaciones y debe comunicarse con el usuario administrador para que lleve a cabo las correcciones.

13 13 PERMISOS DE OPERADORES ASIGNAR PERMISOS O NIVELES DE ACCESO A UN OPERADOR Al acceder a los permisos dando clic en el botón NUEVOS PERMISOS, se despliega un menú en varios niveles que permite haciendo clic derecho, asignar los permisos referentes a cada operador. LEER USAR ACCESO DENEGADO Copiar Permisos de un Operador a Otro NIVEL SUPERIOR NIVEL INTERMEDIO NIVEL INFERIOR Los permisos podrán ser asignados en cualquiera de los niveles disponibles por lo tanto si se otorga el permiso USAR por ejemplo en el nivel intermedio Cotizaciones, todo lo que se encuentre dentro de este recibirá dicho permiso evitando realizar asignaciones una por una en cada nivel inferior. Al haber asignado los permisos correspondientes, se finaliza el proceso dando clic en

14 14 PERMISOS DE OPERADORES Cupos por ofertas ingresadas en las diferentes sesiones de negociación. Cupo por operaciones calzadas y registradas. Controla solo las operaciones registradas.

15 15 SETEOS GENERALES La pantalla de seteos generales le permite cambiar valores que afectan al comportamiento del sistema No opera. Podrá definir colocando una tilde, si desea habilitar dicha facilidad Para incluir manualmente una secuencia para solicitar recupero de información desde ella. No opera. Número de días de validez de la clave del servidor. Muestra a la última fecha en la que se efectuó dicho cambio.

16 16 LIMITES Ofrece la posibilidad de definir si los cupos por operador será calculado por neteo o por acumulación. Indicación de aplicar control de cupos sobre ofertas ingresadas en sistemas transaccionales y en sistemas de registro. Para utilización de función de GIRO SETEOS GENERALES

17 17 OPERADORES Define a que operadores pueden solicitar o dar respuesta a cotizaciones. Si se deja en 00 habilita a todos lo operadores del Afiliado No opera Define que operadores son los encargados de confirmar las operaciones de registro. Si se deja en 00 habilita a todos lo operadores del Afiliado No operan SETEOS GENERALES

18 18 CARTERA En esta opción tendrá la opción de guardar en cartera los diferentes tipos de ofertas y estipular su tiempo de permanencia en la cartera de eliminadas. SETEOS GENERALES

19 19 AUDITORIA El sistema ofrece dentro de su módulo de Administración la posibilidad de activar la facilidad de AUDITORIA, la cual permitirá realizar seguimiento a los eventos realizados a través del modulo de administración. Para habilitar dicha facilidad, en primera instancia se deberá encender la tilde ubicada dentro del formulario de Seteos Generales ubicado dentro del módulo de Administración Una vez realizado esto, deberá entregar el permiso correspondiente a los operadores autorizados a llevar a cabo dicha tarea Esto deberá definirse dentro de permisos de operadores en el nivel Administración

20 20 Una vez seleccionada la opción podrá efectuar la consulta pertinente mediante los diferentes filtros que esta dispone Formularios en los cuales se ha realizado algún cambio Operadores que tenga declarados la entidad Módulos en los cuales podrá efectuar auditorias Filtro fecha y hora desde / hasta AUDITORIA

21 21 Una vez establecidas las definiciones y en caso que exista información, el formulario mostrará en su ventana principal toda la información vinculada a los criterios definidos para auditar Esta información mostrará en primer lugar el nombre de la variable, a continuación el valor actual y a continuación de esta y entre paréntesis el valor anterior AUDITORIA

22 22 Como en otros formularios que presenta la aplicación, este también ofrece la posibilidad de exportar datos para ser procesados con otras aplicaciones o bien realizar impresiones de la consulta efectuada, dichas impresiones serán emitidas en reportes con un formato preestablecido haciendo clic en alguno de los siguientes botones: AUDITORIA

23 23 Permite solicitar al “Mercado” recupero de información que por alguna razón se concluya que no está actualizada, o que después de una pérdida masiva de datos se desee recuperar Esta opción no esta habilitada para los afiliados SOLICITAR RECUPERO

24 24 GRUPO DE AGENTES Agentes a los cuales mandar sus pedidos de cotización, de modo que estos sólo sean recibidos por quienes Ud. desea (pudiendo agrupar agentes según sus propios criterios: confianza, nivel de crédito, antecedentes, etc.). Otro grupo que también podrá definir es el de límites, de manera tal de poder entregar líneas de crédito a todos los integrantes del grupo seleccionado. Existe un tercer grupo, que ofrece la posibilidad de poder ejercer sobre él solicitudes de cotizaciones o asignaciones de límites.

25 25 Defina a que tipo de grupo corresponde, ingrese los datos requeridos y presione OK Defina que agentes integran el grupo OPCIONES Eliminar un grupo creado anteriormente Editar un grupo ya sea para cambiarle el nombre o bien para definir un cambio en la afectación del mismo Cambiar los integrantes de un grupo GRUPO DE AGENTES

26 26 En la pantalla de plazos puede ingresar definiciones para hasta 5 plazos diferentes, que se ordenaran de menor a mayor cantidad de días. Estos plazos se emplean en la definición de los cupos. Al Confirmar las definiciones establecidas por el agente se envían al “Mercado”, el cual las valida y contesta en forma positiva o negativa a través de la pantalla de Mensajes Esta definición luego estará disponible en el combo de Plazos dentro de la ventana Cobertura entre Agentes, de manera tal de poder asignar en caso de ser necesario diferentes cantidades en los diferentes plazos para cada una de las contrapartes Regla: Los plazos superiores deben tener un número de días mayor a los plazos inferiores. ADVERTENCIA: Las operaciones consumen cupo del rango de plazos de la operación y si se agota este consume el de los plazos superiores. PLAZO

27 27 CUPOS CUPOS DE CONTRAPARTE CUPOS DE ESPECIE CUPOS INTERNOS POR OPERADOR POR OFERTA INGRESADA O POR OPERACIÓN REGISTRADA:  VOLUMEN VOLUMEN  VARIACION EN PRECIO VARIACION EN PRECIO

28 28 CUPOS DE CONTRAPARTE En Forma Específica Los Cupos de Contraparte podrán Definirse de dos formas diferentes En Forma Global Establecimiento del cupo por un único monto para el Afiliado contraparte, sin tener en cuenta los demás criterios disponibles en el Sistema Establecimiento del cupo para el afiliado contraparte, asignando montos teniendo en cuenta los siguientes criterios: Plazos de liquidación de la operación Los grupos de Riesgo Tipos de Negociación Riesgo Pago Riesgo Precio Porcentaje del cupo que puede ser utilizado para compras o ventas

29 29 Moneda Peso Afectación Bilateral Plazo Global Plazo 1 - 5 Grupo Riesgo Global Tipo de Neg. GlobalRiesgo Pago Riesgo Precio % Compras % Ventas Global CV/ % Ventas Riesgo Pago % Compras Grupo 1-3 Tipo de Neg. Global Nivel Mínimo a Definir DEFINE LA BVC DEFINE AFILIADO – SUGIERE BVC DEFINE LA BVC Define Afiliado BVC sugiere Especie Define Afiliado …… CUPOS DE CONTRAPARTE

30 30 GRUPOS DE RIESGO GRUPO 1TÍTULOS DE DEUDA PÚBLICA NACIONAL GRUPO 2DEUDA ENTIDADES FINANCIERA GRUPO 3DEUDA DE OTRAS ENTIDADES CUPOS DE CONTRAPARTE

31 31 TIPOS DE NEGOCIACIÓN C/V Plazo Dcto. Deuda Nal. C/V T0 P.Limpio Deuda Nal. C/V Plazo Deuda Nal. y Estand. C/V T0 Precio Serializado C/V Plazo P.Limpio Deuda Nal. C/V T0 Tasa Serializado C/V Plazo Tasa Serializado C/V T0-T2 Precio Subasta C/V Registro Primarios C/V T0-T2 Tasa Subasta C/V T0 Dcto. Deuda Nal. C/V T1-T5 Dcto. Deuda Nal. C/V T0 Deuda Estand. C/V T1-T5 Deuda Estand.. CUPOS DE CONTRAPARTE

32 32 Riesgo pago: Controla la posibilidad de celebrar o registrar operaciones en el Sistema entre Afiliados a través de la definición de cupos máximos de operación que son afectados por el monto total de cada operación. Riesgo precio: Controla la posibilidad de celebrar o registrar operaciones en el Sistema entre Afiliados a través de la definición de cupos máximos de operación que son afectados por un porcentaje del monto de la transacción. Este porcentaje es considerado como la variación en el precio de negociación de una especie respecto del mercado en caso de incumplimiento de la operación. 100% 10% CUPOS DE CONTRAPARTE

33 33 PESO BILATERAL El sistema permite asignar distintos cupos para los distintos plazos definidos por el administrador. Permite definir el monto de cobertura para el riesgo precio Permite definir el monto de cobertura para el riesgo pago Porcentaje del cupo que puede ser consumido por compra y venta Muestra los cupos de contraparte detallados por cada agente. Una vez se ha asignado el cupo de contraparte, el agente cambia de gris a rojo azul CUPOS DE CONTRAPARTE

34 34 COPIAR LOS CUPOS DE UN OPERADOR A OTRO Seleccionando el agente con cupos, se da clic derecho y la opción copiar cupos Se selecciona el agente que no posee cupos, se da un clic derecho y se toma la opción pegar límites del agente CUPOS DE CONTRAPARTE

35 35 Plazo 1 (0 días) 90.000.000 Plazo 2 (7 días) 70.000.000 Plazo 3 (15 días) 40.000.000 Plazo 4 (90 días) 40.000.000 Plazo 5 (999 días) 0 EJEMPLO ASIGNACIÓN  Moneda Peso  Afectación Bilateral  Plazo Global 100.000.000 Grupo de Riesgo 1 70.000.000 Grupo de Riesgo 2 50.000.000 Grupo de Riesgo 3 40.000.000 Grupo de Riesgo 1 0 Grupo de Riesgo 2 20.000.000 Grupo de Riesgo 1 0 Grupo de Riesgo 2 0 Grupo de Riesgo 1 0 Grupo de Riesgo 2 0 Grupo de Riesgo 1 0 Grupo de Riesgo 2 0

36 36 CLASE Global ESPECIE Global El % definido a nivel de clase es asumido por todas las especies asociadas a la misma. El % definido en la especie prevalece sobre el % definido para la clase TES B Fija en Pesos TBFT10311011 Riesgo Pago Riesgo Precio Riesgo Pago Riesgo Precio ESPECIE Global TBFT10311011 Riesgo Pago Riesgo Precio Riesgo Pago Riesgo Precio Nivel Mínimo a Definir CUPOS POR ESPECIE

37 37 CUPOS POR ESPECIE Permite definir el coeficiente de riesgo pago o riesgo precio para cada especie o grupo de especies, reemplazando los valores que inicialmente han sido definidos por el Administrador del Sistema. Muestra los coeficientes de afectación de los montos de Price y Settlement para cada una de las especies. Permite cambiar el porcentaje de afectación de una clase de especies determinada Permite cambiar el porcentaje de afectación de una especie determinada.

38 38 El sistema permite definir para cada clase de especies o especie los porcentajes de riesgo pago y riesgo precio. CLASES DE ESPECIES TES B FIJA EN PESOSDeuda Pública de Orden no Nacional. TES B IPCTítulos PDR Tributario TES B en UVRDeuda Publica Externa TES B en DólaresBonos Inst. Oficiales Especiales TES B CuponesDeuda Bancos TES B PrincipalesDeuda Inst. Financieras Diferentes a Bancos TES B Corto PlazoDeuda Entidades sector Real TES B MixtosDeuda Entidades Multilaterales TES Ley 546Titularizaciones Crediticias Títulos y Bonos ForzososTitularizaciones Hipotecarias Títulos FogafinTitularizaciones Inmobiliarias Bonos PensionalesTítulos Exento Ley546 Deuda Nal.Pública Dif. TES y Fogafines. CUPOS POR ESPECIE

39 39 CUPOS INTERNOS Por Riesgo Humano Los Cupos Internos podrán Definirse de dos formas diferentes Cupos por Operador El Afiliado podrá establecer para todos o cada uno de los operadores El monto máximo por cada una de las ofertas o demandas ingresadas al mercado El porcentaje máximo de variación permitido con respecto al precio de referencia que fije, el cual podrá ser propio o el del Sistema. Se podrá establecer si impedirá el ingreso de ofertas o exigirá una confirmación cuando las mismas sobrepasen los límites establecidos. El Afiliado podrá establecer para cada operador que tenga acceso a las Metodologías de negociación y registro, un monto máximo de operación diaria

40 40 Operador Global CLASE Global PLAZO Global Plazo 1 - 5 Registro Nivel Mínimo a Definir Transaccional Volumen Compras Volumen Ventas % Variación Compras % Variación Ventas Precio de Referencia o Indicado Volumen Compras Volumen Ventas % Variación Compras % Variación Ventas Precio de Referencia o Indicado Operad 1 TES B Fija en Pesos PLAZO Global Plazo 1 - 5 Transaccional CLASE Global CUPOS INTERNOS

41 41 CUPOS INTERNOS Muestra todos los limites que se tienen sobre operadores, especies o plazos Ingresa una nueva regla Modifica la regla seleccionada en la pizarra Elimina la regla seleccionada en la pizarra Se puede escoger imponer un Límite sobre una clase o sobre Una especie en particular Determina el plazo sobre el cual se impondrá el límite Se ingresan las cantidades máximas que se pueden ingresar por oferta y operación. Las variaciones máximas en precios que son permitidas para la negociación de un título con respecto al precio de referencia o sobre el determinado por el administrador. Ofertas corresponde al monto máximo asignado para oferta que ingresa al sistema de negociación y operaciones al de registro Define si solo avisa de la violación del límite o si restringe la operación.

42 42 Función que permite que dos contrapartes, sin suficiente cupo entre sí, puedan realizar una transacción a través de un Afiliado facilitador. El Afiliado facilitador deberá establecer el porcentaje máximo del cupo asignado al Afiliado contraparte que esta dispuesto a consumir por el ejercicio de tal funcionalidad (Giro dador). El afiliado receptor deberá establecer el porcentaje máximo del cupo asignado al Afiliado facilitador que permitirá que sean consumidos por el ejercicio de tal funcionalidad (Giro receptor). Ambos afiliados deberán habilitar la función de giro en el sistema. Los cupos asignados por “Giro receptor” y “Giro dador” solo podrán establecerse a nivel de tipo de negociación. GIROS

43 43 Afiliado AAfiliado B Afiliado C Operaciones 1 -- Afiliado A – Afiliado C 2 -- Afiliado C – Afiliado B Sin cupo contraparte Situación Afiliado A y Afiliado B tienen cupo de contraparte con el socio C Afiliado A y Afiliado B tienen límite para GIRO con Afiliado C Afiliado C tiene cupo de contraparte y límite para GIRO con el Afiliado A y con el Afiliado B. ESQUEMA SISTEMA DE GIRO

44 44 El Sistema ofrece en todos sus módulos la posibilidad de guardar, recuperar y eliminar escritorios cuando sea requerido el operador. Esta función es de gran utilidad ya que cada usuario crea y maneja su escritorio basándose en sus necesidades y perfil. GUARDAR,RECUPERAR, BORRAR Y CONFIGURAR EL ESCRITORIO

45 45 GUARDAR,RECUPERAR, BORRAR Y CONFIGURAR EL ESCRITORIO

46 46 GUARDAR,RECUPERAR, BORRAR Y CONFIGURAR EL ESCRITORIO

47 47 CALCULADORA Con esta opción se trae la calculadora de windows, la cual le permitirá llevar a cabo procedimientos sencillos.

48 48 LOGUEARSE Y DESLOGUEARSE Permite reiniciar el sistema de negociación pidiendo de nuevo el operador y la clave de ingreso al sistema.

49 49 CANAL DE NOTICIAS Esta opción permite al operador, enterarse de noticias que se encuentran relacionadas con los mercados de Capitales, y las cuales considera el operador de gran importancia que sean de conocimiento público.

50 50 NEWSWATCH (MENSAJES) Esta función permite generara una comunicación directa y en línea con el “Mercado”, pudiendo el agente o el operador recibir distintos mensajes:  Browse: Es el mensaje que se agrega a la venta sin requerir la atención del operador. Este podrá ser leído en cualquier momento.  Break: Mensaje que aparece en un pop up, interrumpiendo la operatoria y obligando a su lectura.  Interactivo: Mensaje que interrumpe la actividad del operador, exigiendo además una respuesta de su parte.

51 GRACIAS