FORWARD DCV REGISTROS CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL.

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1 FORWARD DCV REGISTROS CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL

2 2 1. La compañía 2. Principales servicios DCV a. Custodia Nacional b. Custodia Internacional c. Forward d. DCV Registros 3. Calidad de servicios 4. Proyectos en desarrollo

3 El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley 18.876, su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley. DCV 22 AÑOS DE INNOVACIÓN EN EL MERCADO DE CAPITALES 3

4 CONSTITUCIÓN Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995. MARCO LEGAL Ley 18.876 y Reglamento DL 734 1991. SUPERVISIÓN Superintendencia de Valores y Seguros 4

5 MISIÓN Ser proveedor de infraestructura de custodia, liquidación y otros servicios complementarios para el mercado de valores, tanto local como internacional, cumpliendo los más altos estándares de seguridad, disponibilidad, eficiencia y calidad. 5 VISIÓN Ser una institución altamente eficiente y con una excelente calidad de servicio, líder en el desarrollo e innovación de servicios para el mercado de capitales, tanto en el ámbito local como internacional.

6 2 UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO 6

7 LA PROPIEDAD DEL DCV 7 Sociedad Interbancaria de Depósito de Valores S.A. (Bancos) Inversiones DCV S.A. (AFP) Bolsa de Comercio de Santiago DCV Vida S.A. (Cía. De Seguros) Inversiones Bursátiles S.A. (Bolsa Electrónica) Bolsa de Corredores de Valparaíso y otros 30% 1%6%10%23%

8 La Compañia DIRECTORIO DCV Presidente: Sergio Baeza V. Directores: Jorge Claude B. | Arturo del Río L. | Mario Gómez D. | José A. Martinez Z. | Fred Meller S.| Juan C. Reyes M. | Guillermo Tagle Q.| Maximiliano Vial V. 8 Vicepresidente: Arturo Concha U. Gerente General: Fernando Yáñez G.

9 Gobierno Corporativo DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES Comité Negocios Comité RRHH y Compensacione s Comité de Auditoria y Riesgo Operacional Comité de Tecnología Y Procesos 9

10 Organismos reguladores  Auditoria externa (Ernst&Young)  Comité de Vigilancia  Superintendencia de Valores y Seguros (SVS)  Superintendencia de Pensiones (SP)  UAF (Unidad Análisis Financiero) Póliza Seguro: Monto asegurado: 0,1% del monto mantenido en custodia  FIPI (Responsabilidad civil profesional) Fidelidad funcionaria  Terrorismo D&O (Directores y ejecutivos)  Todo riesgo operativo Certificaciones y Calificaciones  ITIL  COBIT  CISA Membresías  ACSDA ( American Central Securities Asociación)  ANNA  ISSA 10 Otros antecedentes  Thomas Murray A+  SSAE-16  ISO 22301  Adopción e implementación del modelo de prevención de delitos, certificado por BH Compliance Limitada Inscrita en el IRS para dar cumplimiento a la ley FATCA  Registrada como Institución Financiera Single

11 11 Rating Thomas Murray Bajo riesgo A+ AA Asset Commitment Risk A+ Liquidity Risk A+ Counterparty Risk A+ Asset Safety AA- Asset Servicing AA- Financial Risk AA Operactional Risk A+ Gobernance and transparency Risk

12 Estructura del mercado de valores de Chile 12 Bolsa de Valores  Bolsa de Comercio de Santiago  Bolsa Electrónica  Bolsas de Corredores de Valparaíso Mercado OTC Liquidación Sector Público Banco Central de Chile Tesorería General de la República Instituto de Previsión Social Sector Privado Banco Comerciales Sociedades anónimas Sistemas de pago Negociación Combanc LBTR (BCCH) Mundo Inversionistas Depositantes Mundo Inversionistas Depositantes Mundo Emisor Negociación CCLV

13 13 Principales servicios DCV

14 Principales servicios 14 FORWARD CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL DCV REGISTROS Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Custodia de Valores MILA B.V.E. Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos OMGEO Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos Informes estadísticos

15 [ [ El DCV realiza la función de custodia de valores en cuentas de posición: Cuenta de valores propios Cuenta de valores de terceros Cuentas Agrupadas (R – No R) Cuentas Nominadas o Individuales CMI que pueden ser (R – No R ) Cuenta de inventario ; custodia de bonos de reconocimiento de afiliados activos (BRAA) 15 CUSTODIA NACIONAL

16 El DCV registra electrónicamente las operaciones y facilita la transferencia de propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus depositantes: Mercado Bursátiles Mercados fuera de las bolsas (OTC). El DCV facilita la liquidación de operaciones, entregando los valores y conectando con los sistemas de pago del dinero. [ [ 16 CUSTODIA NACIONAL

17 [ [ El DCV gestiona eventos de capital Programados o No programados. Pago de cupón Vencimiento de emisión Prepago parcial Prepago de emisión Pago de dividendos 17 CUSTODIA NACIONAL

18 [ [ El DCV ofrece servicios de registro de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la colocación primaria de éstas. 18 CUSTODIA NACIONAL

19 [ [ El DCV, mediante el envío de instrucciones electrónicas, permite a los clientes informar el registro y alzamiento de prendas constituidas por los Mandantes o constituidas a favor de estos. CUSTODIA NACIONAL 19

20 CUSTODIA NACIONAL [ [ El Servicio de Informes Estadísticos provee información relacionada a los instrumentos financieros que el depositante mantiene en custodia. 20

21 CUSTODIA NACIONAL Informes Estadísticos 21 Custodia Transacciones Catálogo de Instrumentos Tipo de Instrumentos Emitidos Instrumentos Prendados Vencimientos por Tipo

22 Clientes Depositantes Total: 189 depositantes 22 Corredores de bolsa 41 Compañías de seguros de vida 33 Compañías de seguros generales 29 Administradoras generales de fondos 24 Bancos comerciales 24 Sociedades anónimas 10 Administradoras de fondos de pensión 6 Depósitos de valores 4 Agencias de valores 3 Organismos de estado 3 Bolsas de valores 3 Otras sociedades 9 CUSTODIA NACIONAL

23 Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a Mayo de 2015:  UF 6.983 millones.  US$ 281,6 mil millones. El total de la cartera de inversiones depositada se compone:  96% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada.  4%, emitidos en forma física. 23 Volúmenes en custodia CUSTODIA NACIONAL

24 Principales servicios 24 FORWARD CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL DCV REGISTROS Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Custodia de Valores MILA B.V.E. Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos OMGEO Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos Informes estadísticos

25 25 CUSTODIA INTERNACIONAL El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como ocurre con las custodia de valores nacionales Red Internacional [ [ 25

26 26 Infraestructura CUSTODIA INTERNACIONAL DTCC: Cuenta directa en el Depósito de EEUU, para toda la operatoria con el mercado americano. Euroclear: Cuenta directa para operaciones en Europa, habilitación de liquidación en CLP. Citibank: Permite Operar en latinoamérica, Europa y Asia. Además es banco liquidante en DTC Deutsche Bank: Permite la operación con ETF, en la modalidad de valores extranjeros en Chile para mercado secundario Deceval & CAVALI: Para operaciones en Colombia y Perú, solo libres de pago y operaciones del proyecto MILA. OMGEO: servicio de comparación de transacciones transfronterizas, que facilita todo el proceso de “post- trade” y “pre-settlement”. FundSettle: Servicio de Inversión en Cuotas de Fondos Mutuos Internacionales MILA: Para operaciones en México ANNA: Association of National Numbering Agencies (2001).

27 Bancos Administradoras de Fondos Corredores de Bolsa Bolsas Cía. de Seguros 53 Clientes CUSTODIA INTERNACIONAL 27

28 Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-settlement" de las operaciones [ [ CUSTODIA INTERNACIONAL 28

29 CUSTODIA INTERNACIONAL OMGEO - Ámbito de acción 29

30 OMGEO – 13 Clientes CUSTODIA INTERNACIONAL 30

31 Principales servicios 31 FORWARD CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL DCV REGISTROS Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Custodia de Valores MILA B.V.E. Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos OMGEO Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos Informes estadísticos

32 32 El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban depositantes del DCV. FORWARD [ [ 32

33 FORWARD Acuerdo (1) Firma de apoderados (4) Firma de apoderados (4) Registro (2) Registro (2) Comparación de contrato (3) Comparación de contrato (5) Modelo General 33

34 43 Clientes FORWARD 34

35 Principales servicios 35 FORWARD CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL DCV REGISTROS Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Custodia de Valores MILA B.V.E. Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos OMGEO Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos Informes estadísticos

36 El DCV Registros, a contar del año 2000, ofrece al mercado el servicio de Administración de registros de accionistas y aportantes de fondos. [ [ 36 DCV REGISTROS

37 Principales servicios DCV REGISTROS DCV Registros administra los registros de accionistas y de aportantes de más de 273 emisores de variados sectores industriales Traspaso de acciones y CFM Emisión y custodia de títulos Pagos de dividendos y pagos a bomberos Registro de gravámenes y prohibiciones Juntas de accionistas Estudio de antecedent es legales Emisión de informes jurídicos Canje de acciones, derechos a retiro, etc. 37

38 38 Calidad de servicios

39 Satisfacción Global con DCV

40 Neta698370888293 Promedio6.06.36.16.56.3 Base:11991545152115881075109 Servicio Global DCV Evolutivo anual En primer lugar, le pediré que evalúe en general el desempeño de los Servicios de DCV durante las últimas 2 semanas, por favor utilice una escala de evaluación con notas de 1 a 7 donde 1 es muy insatisfecho y 7 muy satisfecho % (+) ( ) Indica diferencia significativa al 95% de nivel de confianza

41 Nivel Calidad de Servicios DCV Encuesta realizada durante el segundo trimestre, mediante una encuesta por escrito a cada cliente que interactúe con los ejecutivos de DCVR: La opinión general de DCV Registros y la satisfacción con el servicio recibido se sitúa en un 95% con notas entre 6 y 7 (mismo porcentaje respecto a la medición anterior). Los atributos mejor medidos son: Sistema de asignación de números de atención, amabilidad del ejecutivo, donde el 100% de los encuestados los situó con notas entre 6 y 7. Si extraemos de la muestra las personas que omitieron respuestas, el 100% de los encuestados califica con notas entre 6 y 7 el orden y limpieza de las instalaciones, y la duración de la atención de los ejecutivos. El ejecutivo de atención a accionistas, en general, obtuvo un incremento de un 13% en notas 7 (84 al 95%) El total de la muestra corresponde a 209 personas.

42 42 Proyectos en desarrollo

43 43 PROYECTOS ACTIVOS / POR TIPO 1.Bolsa de Valores Extranjeros, Liquidación en Pesos 2.Integración Cámara Derivados – Garantías 3.Servicio Estadístico, Tablas de Desarrollo 4.CFM, Aporte y Rescate en Valores 5.ISO Fase 1 - Pactos 6.ISO Fase 2 / DCV Evolución – Compraventas 7.ISO Fase 2 / DCV Evolución - Prendas 8.ISO Fase 2 / DCV Evolución – Cuentas y Saldos 9.Depósito y Retiro Automático de Osas 10.Mejoras Servicio Operador de Cámara 11.Asignación pre-LEI 12.Euroclear, Facilidades de Liquidación Intradía 13.Custodia y Liquidación de Facturas en BPC 14.Custodia CFM 2 al 8, Cambios LUF 15.Cumplimiento SLA Contrato CCLV 16.Prenda Valores Extranjeros en EEUU y DTCC 17.Servicios Adicionales de DTCC: Avox – Clarient 18.Custodia de Mutuo Hipotecario Endosable 19.Migración Apc-Win 20.Préstamo de Valores 21.Registro Garantías Mobiliarias 22.Web Services Operaciones, Otros Depositantes 23.Estudio compra LVA 24.Estudio compra proyecto Profondos 25.Pagare Electrónico 26.Pactos PROYECTOS DEL PORTAFOLIO OTROS PROYECTOS ESTUDIOS PRELIMINARES

44 44 1.Registro Electrónico de Prendas Bilateral 2.Retrasar cierre de Cámara CN 3.Bolsa Minera, Mercado Venture 4.Fortalecer MILA, DVP México 5.Web Services Operaciones, Monitoreo 6.Mejoras Forward 1.Agilizar Entrega de Garantías 2.Omgeo, Broker to Broker 3.Custodia CFM 2 al 8, Informes Automáticos 4.Servicios Estadísticos, Nuevos Informes TERMINADOS PROYECTOS CERRADOS / POR AÑO 2014 2015

45 Depósito Central de Valores S.A. Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12 Las Condes, Santiago. Tel: (56 2) 2393 9000 – Fax (56 2) 2393 9015 DCV Registros S.A. Huérfanos 770, Piso 22 Santiago Centro, Santiago. Tel: (56 2) 2393 9003 – Fax: (56 2) 2393 9119 www.dcv.cl