OFICIAL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO (OCN)

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1 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO (OCN)
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2 Origen del Oficial de Cumplimiento Normativo (OCN)
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3 Objetivo del Oficial de Cumplimiento Normativo
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4 Función de Cumplimiento Normativo
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5 Diferencias entre el Oficial de Cumplimiento, Oficial de Atención al Usuario y el Oficial de Cumplimiento Normativo. 5

6 Responsabilidades de la función de Cumplimiento Normativo
MATERIAS ACCIONES Órgano Asesor A los órganos de la sociedad. Órgano Vigilante Incorporación de normas y su nivel de ejecución. Órgano Informante A los órganos de la sociedad y al personal. Órgano Capacitador Sobre Normativa aplicable. Adecuación Normativa Sobre bloque normativo aplicable, estándares de auto regulación, procedimientos internos de acuerdo a marco regulatorio. 6

7 Responsabilidades de la función de Cumplimiento Normativo
Vigila el cumplimiento de la norma externa aplicable a la Edpyme y normativa interna Gestiona la implementación de un proceso que administre el riesgo de cumplimiento normativo Informa y asesora al Directorio sobre el Cumplimiento Normativo 7

8 Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo
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9 La Política de Cumplimiento Normativo
Importancia: Reconocer la importancia del Cumplimiento Normativo dentro de la Política de la institución. Sistema: Establecer un Sistema para el cumplimiento de las normas Capacitación: Capacitar al personal en el Cumplimiento Normativo según el cargo y/o funciones que desarrollen dentro de la organización 9

10 El Gobierno Corporativo y las Políticas de Cumplimiento Normativo
El Directorio aprueba las Políticas, Manual y Procedimientos de Cumplimiento Normativo y asegura el adecuado desempeño de la función de CN Directorio Gerencia General Gerencia General Asegura que la política de CN sea cumplido. Toma acciones correctivas Auditoria Interna Responsable de revisar el cumplimiento de las dispo- siciones establecidas por la SBS Unidad de Auditoria Interna Recursos Humanos Asegura el cumplimiento de los Programas de Capacitación sobre la Normativa Externa e Interna dirigido al Personal según cargos a ocupar Recursos Humanos 10

11 Funcionarios dentro de Edpyme Acceso Crediticio
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