NORMATIVA APLICABLE Ley 25.246 (Modif. por Ley 26.683) Resoluciones UIF 21/11 y 70/11 (Modifica la Resol. 10/04) Decreto 1936/10 (Autorización UIF Supervisión)

Presentación del tema: "NORMATIVA APLICABLE Ley 25.246 (Modif. por Ley 26.683) Resoluciones UIF 21/11 y 70/11 (Modifica la Resol. 10/04) Decreto 1936/10 (Autorización UIF Supervisión)"— Transcripción de la presentación:

1 NORMATIVA APLICABLE Ley 25.246 (Modif. por Ley 26.683) Resoluciones UIF 21/11 y 70/11 (Modifica la Resol. 10/04) Decreto 1936/10 (Autorización UIF Supervisión) Resolución UIF 125/09 (Informar sin dilación ROS – Incluir terroristas) Resolución UIF 165/11 (Modifica la Resol. UIF 104/10 – Procedimiento de Supervisión) Resolución UIF 11/11 (Peps)

2 El Escribano DEBE: 8) De Pers. Jur. (Personería, Balances, etc.) 1)Solicitar: Planilla de Datos Personales 2) Consultar el Listado de Terroristas 3) Obtener la DDJJ de licitud y origen de fondos 4) Solicitar: Notificación de la Lista de Act. del Art. 1 y DDJJ Resol. 11/11 Peps 5) Doc. respaldatoria, si correspondiere 6) Verificar: Listado de “Paraíso Fiscales” (UIF) – Si correspondiere 7) Verificar listado de Países y territorios Declarados “No Cooperativo” (GAFI)

3 Documentación requerida según El Monto de la Operación $200.000 hasta $500.000 Superiores a : $200.000 hasta $500.000 Se requiere DDJJ sobre licitud y Origen de los fondos.- $500.000 Superiores a: $500.000 Se requiere DDJJ y Acreditación de la DDJJ acompañada de doc. respaldatoria Que en su conjunto alcancen dichos montos: Cuando existan operaciones vinculadas entre si, que individualmente no alcancen los montos mínimos pero que en su conjunto alcancen o superen los mismos, debe precederse conforme a los items A o B A B C

4 DOCUMENTACION RESPALDATORIA Copia Certificada de Escritura por la cual se justifiquen los fondos con los que se realice la operación Cualquier otra documentación que respalde el origen de los fondos declarados Documentación bancaria de la cual Surja la existencia de los fondos Certificación Contable legalizada por el Consejo Profesional Documentación que acredite la venta de muebles, inmuebles, valores o semovientes, por importes suficientes

5 PLAZOS DE CONSERVACION La información de los clientes: mínimo 5 años.- La información correspondiente a actos y contrato documentados en protocolo: hasta su entrega al Archivo.- El Registro de análisis de Operaciones Sospechosas Reportadas: 10 años.-

6 REQUISITOS Importantes para TODOS LOS ACTOS SIEMPRE POR TODO SERVICIO NOTARIAL (Fedante o de Asesoramiento), referido a actos con o sin contenido patrimonial: A)El Cliente: Pers. Fis. debe suscribir la planilla de datos personales y las Pers. Jur. adjuntar su Personería y B)Se debe consultar el Listado de Terroristas.-

7 ACTOS DE CONTENIDO PATRIMONIAL Además de tener en cuenta los puntos A) y B) ut supra expuestos, se debe: C) Notificar del Art. 1 – Res. 11/11 y solicitar la suscripción de DECLARACION JURADA PEPs; D) Verificar el listado de “PARAISOS FICALES”, en el sitio web de la UIF; si correspondiere E) Verificar el listado de países y territorios declarados “NO COOPERATIVO” con el GAFI: (www.fatf-gafi.org); si correspondiere.-www.fatf-gafi.org F) Solicitar DDJJ de licitud y origen de fondos.- G) Solicitar Documentación Respaldatoria según el Monto