CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD DCV REGISTROS.

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1 CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD DCV REGISTROS

2 2. Principales servicios DCV
1. La compañía 2. Principales servicios DCV Custodia Nacional Custodia Internacional Forward DCV Registros 3. Calidad de servicios 4. Proyectos en desarrollo

3 DCV 21 AÑOS DE INNOVACIÓN EN EL MERCADO DE CAPITALES
El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley , su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley.

4 CONSTITUCIÓN MARCO LEGAL SUPERVISIÓN
Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995. MARCO LEGAL Ley y Reglamento DL SUPERVISIÓN Superintendencia de Valores y Seguros

5 MISIÓN Ser proveedor de infraestructura de custodia, liquidación y otros servicios complementarios para el mercado de valores, tanto local como internacional, cumpliendo los más altos estándares de seguridad, disponibilidad, eficiencia y calidad. VISIÓN Ser una institución altamente eficiente y con una excelente calidad de servicio, líder en el desarrollo e innovación de servicios para el mercado de capitales, tanto en el ámbito local como internacional.

6 2 UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO

7 LA PROPIEDAD DEL DCV 30% 30% 23% 10% 6% 1%
Sociedad Interbancaria de Depósito de Valores S.A. (Bancos) Inversiones DCV S.A. (AFP) 23% 10% 6% 1% Bolsa de Comercio de Santiago DCV Vida S.A. (Cía. De Seguros) Inversiones Bursátiles S.A. (Bolsa Electrónica) Bolsa de Corredores de Valparaíso y otros

8 DIRECTORIO DCV Presidente: Directores: Vicepresidente:
La Compañia DIRECTORIO DCV Presidente: Sergio Baeza V. Directores: Jorge Claude B. | Arturo del Río L. | Mario Gómez D. | José A. Martinez Z. | Fred Meller S.| Juan C. Reyes M. | Guillermo Tagle Q.| Manuel Bulnes M. Vicepresidente: Arturo Concha U. Gerente General: Fernando Yáñez G.

9 DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES
Gobierno Corporativo DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES Comité de Auditoria y Riesgo Operacional Comité Negocios Comité de Tecnología Y Procesos Comité RRHH y Compensaciones

10 Otros antecedentes Organismos reguladores Auditoria externa (KPMG)
Comité de Vigilancia Superintendencia de Valores y Seguro (SVS) Superintendencia de Pensiones (SP) Póliza Seguro: Monto asegurado: 0,1% del monto mantenido en custodia FIPI (Responsabilidad civil profesional) Fidelidad funcionaria Terrorismo D&O (Directores y ejecutivos) Todo riesgo operativo Certificaciones y Calificaciones Adopción e implementación del modelo de prevención de delitos, certificado por BH Compliance Limitada Thomas Murray A+ SSAE-16 BS 25999 ISO 22301 ITIL COBIT CISA Membresías ACSDA ( American Central Securities Asociación) ANNA ISSA Inscrita en el IRS para dar cumplimiento a la ley FATCA Registrada como Institución Financiera Single

11 Gobernance and transparency Risk
Rating Thomas Murray A+ Bajo riesgo Asset Commitment Risk AA Liquidity Risk A+ Counterparty Risk A+ Asset Safety A+ Asset Servicing AA- Financial Risk AA- Operactional Risk AA Gobernance and transparency Risk A+

12 ESTRUCTURA DEL MERCADO DE VALORES DE CHILE REGULADORES
Banco Central de Chile, Tesorería General de la República, Instituto de Prevención Social Banco Comerciales Sociedades Anónimas Depositantes Negociación Mercado OTC Bolsas de Valores Bolsa de Comercio de Santiago Bolsa Electrónica Bolsa de Corredores de Valparaíso Liquidación Banco Central de Chile (LBTR) Combanc CCLV; Contraparte Central

13 Principales servicios DCV

14 CUSTODIA INTERNACIONAL
Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos

15 [ [ Cuenta de valores propios Cuenta de valores de terceros
CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV realiza la función de custodia de valores en cuentas de posición: Cuenta de valores propios Cuenta de valores de terceros Cuentas Agrupadas Cuentas Nominadas o Individuales (cuenta de mandantes) Cuenta de inventario; custodia de bonos de reconocimiento de afiliados activos (BRAA)

16 Mercados fuera de las bolsas (OTC).
CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV registra electrónicamente las operaciones y facilita la transferencia de propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus depositantes: Mercado Bursátiles Mercados fuera de las bolsas (OTC). El DCV facilita la liquidación de operaciones, entregando los valores y conectando con los sistemas de pago del dinero.

17 [ [ El DCV gestiona eventos de capital Programados o No programados.
CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV gestiona eventos de capital Programados o No programados. Pago de cupón Vencimiento de emisión Prepago parcial Prepago de emisión Pago de dividendos

18 CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV ofrece servicios de registro de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la colocación primaria de éstas.

19 [ [ El DCV, mediante el envío de
CUSTODIA NACIONAL [ [ El DCV, mediante el envío de instrucciones electrónicas, permite a los clientes informar el registro y alzamiento de prendas constituidas por los Mandantes o constituidas a favor de estos.

20 CUSTODIA NACIONAL [ [ El Servicio de Informes Estadísticos provee información relacionada a los instrumentos financieros que el depositante mantiene en custodia.

21 Informes Estadísticos
CUSTODIA NACIONAL Informes Estadísticos Transacciones v Custodia Catálogo de Instrumentos Vencimientos por Tipo Tipo de Instrumentos Emitidos Instrumentos Prendados

22 CUSTODIA NACIONAL Clientes

23 Clientes Depositantes
CUSTODIA NACIONAL Clientes Depositantes Corredores de bolsa Compañías de seguros de vida Compañías de seguros generales Administradoras generales de fondos Bancos comerciales Sociedades anónimas Administradoras de fondos de pensión Depósitos de valores Agencias de valores Organismos de estado Bolsas de valores Otras sociedades Colores en escala de grises o celestes / verde es de servicio DCVR Total: 186 depositantes

24 Volúmenes en custodia CUSTODIA NACIONAL
Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a noviembre de 2014: UF millones. US$ 282,9 mil millones. El total de la cartera de inversiones depositada se compone: 95,3% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada. 4,7%, emitidos en forma física.

25 CUSTODIA INTERNACIONAL
Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos

26 CUSTODIA INTERNACIONAL
[ [ El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como ocurre con las custodia de valores nacionales Red Internacional 26

27 CUSTODIA INTERNACIONAL
Red Internacional

28 53 Clientes CUSTODIA INTERNACIONAL Administradoras de Fondos Bancos
Corredores de Bolsa 53 con contrato firmado y 26 operando Cía. de Seguros Bolsas

29 CUSTODIA INTERNACIONAL
[ [ Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-settlement" de las operaciones

30 CUSTODIA INTERNACIONAL
OMGEO - Ámbito de acción

31 CUSTODIA INTERNACIONAL
OMGEO - Clientes

32 CUSTODIA INTERNACIONAL
Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos

33 FORWARD [ [ El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban depositantes del DCV. 33

34 Modelo General FORWARD Firma de apoderados (4) Registro (2) Acuerdo
(1) Comparación de contrato (3) Comparación de contrato (5)

35 FORWARD 43 Clientes

36 CUSTODIA INTERNACIONAL
Principales servicios Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos

37 DCV REGISTROS [ [ El DCV Registros, a contar del año 2000, ofrece al mercado el servicio de Administración de registros de accionistas y aportantes de fondos.

38 Principales servicios
DCV REGISTROS Principales servicios Traspaso de acciones y CFM Emisión y custodia de títulos Pagos de dividendos y pagos a bomberos Registro de gravámenes y prohibiciones DCV Registros administra los registros de accionistas y de aportantes de más de 260 emisores de variados sectores industriales   Estudio de antecedentes legales Emisión de informes jurídicos Juntas de accionistas Canje de acciones, derechos a retiro, etc.

39 Calidad de servicios

40 Estudio Calidad de Servicios DCV
Evolutivo Mensual En primer lugar, le pediré que evalúe en general el desempeño de los sistemas del DCV durante las últimas 2 semanas, por favor utilice una escala de evaluación con notas de 1 a 7 donde 1 es muy insatisfecho y 7 muy satisfecho Neta en % 79 86 90 77 87 Promedio 6.2 6.4 6.1 6.3 % Base 113 96 108 107 124 111 105 (=) (=) (=) (=) (+) (-) (=) (=) ( ) Indica diferencia significativa al 95% de confianza entre ambas mediciones

41 Proyectos en desarrollo

42 Información detallada de Proyectos
Descripción Integración Cámara Derivados – Garantías Registro Electrónico Prendas, Fase Bilateral Servicio Estadístico, Nuevos Informes CFM, Aporte y Rescate en Valores Préstamo de Valores Pactos Contratos Forward, Integración BEC Euroclear, FLI Permitir a los Depositantes del DCV participantes de ComDer, registrar garantías a favor de ComDer con valores depositados en DCV. Proveer a los depositantes o mandantes, funciones que les permitan instruir electrónicamente al DCV el registro y alzamiento de bloqueos de valores que se encuentren depositados en cuentas de posición de la custodia nacional. Habilitar nuevos informes relacionados con valores bloqueados, instrumentos emitidos y tablas de desarrollo. Entregar facilidades a los depositantes para el registro de operaciones que les permitan efectuar inversiones en CFM con Aporte o Rescate de valores. Elaborar un modelo de negocio que permita a DCV habilitar y participar del préstamo de valores. Evaluar la posibilidad de utilizar el repositorio de Contratos Forward para registrar Contratos de Pactos. Habilitar el registro de contratos Forward negociados en plataforma transaccional de la BEC. Complemento al servicio de Custodia Internacional, específicamente para valores custodiables en Euroclear, habilitando el uso de línea de crédito intradía para facilitar el proceso de liquidación de operaciones realizadas por los Depositantes de DCV.

43 Información detallada de Proyectos
Descripción Implementar utilizando mensajería ISO a través de la Red Swift, el servicio de Pactos ofrecido por el DCV al BCCh. ISO fase 1 ISO face 2 / DCV evolución Bolsa de Valores Extranjeros, Liquidación en Pesos Retrasar Cierre Cámara RV Depósito y Retiro Automático de Osas Implementar utilizando mensajería ISO a través de la Red Swift, la siguiente lista de servicios entre DCV y BCCh: Creación de Instrumentos Entregas Libre de Pago Depósitos Rescates Prendas Reportes Entregas Contra Pago Eventos de Capital Se considera la reutilización de servicios ya desarrollados en proyecto ISO para iniciativa DCV Evolución la cual, además considera actualizar el sistema de Cuentas y el Registro de Compraventas de la Custodia Nacional. Implementar la transacción y liquidación de Valores Extranjeros en moneda local (Pesos). Evaluar impacto en sistema de liquidación DCV originado por el cambio de horario de la Cámara de Renta Variable (desde las 13:00 a las 14:00 hrs.) Automatizar el depósito y retiro de OSAs en cuenta de posición.

44 Información detallada de Proyectos
Descripción Cámara PH (retención bruta a neta) Web Services Operaciones, Mejoras Migración Cámara PM/RV a Web Custodia Bonos Reconocimientos Inmovilizados (BRAA) MILA Proxy Voting y Voto a distancia Asignación pre-LEI Evaluar el impacto del cambio de la Retención Bruta a la Retención Neta de la Cámara PH. Modificar servicio para que envíe operaciones de todas las cuentas de la CCLV y BCS Migrar cámaras PM y RV desde la plataforma APCWIN a WEB homologando funcionalidades requeridas por la CCLV. Permite inmovilizar el stock físico de Bonos de Reconocimiento de Afiliados Activos (BRAA) emitidos por el Instituto de Previsión Social (IPS) que se encuentran custodiados en DCV, habilitando una transferencia electrónica de los respectivos títulos. También se habilita la emisión desmaterializada de futuros BRAA emitidos por el IPS. Fortalecer MILA desde siguientes frentes: Integración Custodia Globales, FROI Electrónico MILA, Comité de Operaciones Gobierno Corporativos e Iniciativas Comerciales. Disponer de un sistema de junta de accionistas que posibilite continuar prestando el servicio frente al crecimiento esperado del negocio y que, asimismo, permita la participación no presencial de los accionistas. Diseñar y habilitar un espacio en el sitio comunicacional del DCV que difunda información a los participantes del código LEI, sus objetivos y como obtenerlo a través de GMEI.

45 Información detallada de Proyectos
Descripción Custodia y Liquidación de Facturas en BPC Pagare Electrónico Custodia de MHE Habilitar la custodia en cuentas de posición de facturas transadas en BPC, y administración como valor considerando los procesos de depósito, retiro, administración de vencimientos y transacción. Implementar un servicio que permita recibir en depósito y custodiar Pagares Electrónicos. Ofrecer servicio de custodia física para el instrumento MHE parte de la cartera de inversiones de Inversionistas tales como Compañías de Seguros de Vida, AGF y Securitizadoras o y otros depositantes.

46 Banco de ideas Administración de RA para empresas emergentes
Boletas de garantías Bolsa de Clima Bolsa Minera Capital de riesgo / Potencial rol DCV Certificados de Fianza Certificados de Posición para asistencia a Eventos Cumplo, Red de financiamiento entre personas (crowdfunding) Custodia de Evidencia Digital Custodia de Garantías Mineras Custodia DPF Desmateriales Nominativos Custodia Internacional de cuotas e inversiones de FFMM Forward de Bonos Informe Acciones y Derivados BCCH Integración servicios subastas – DCV Listar fondos chilenos en las plataformas de FundSettle Manejo de Colaterales Omgeo, Flujo buy Side Omgeo, Integración Bancos Custodios Operacion DVD Prestamo Valores Internacional vía Euroclear Servicio Backoffice Centralizado FFMM Traspaso Electrónico Valorización de Carteras

47 www.dcv.cl Depósito Central de Valores S.A.
Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12 Las Condes, Santiago. Tel: (56 2) – Fax (56 2) DCV Registros S.A. Huérfanos 770, Piso 22 Santiago Centro, Santiago. Tel: (56 2) – Fax: (56 2)