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Gestión del Riesgo en la Industria IBERIA Juan Manuel Madueño Vega Subdirector de Organización e Innovación.

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Presentación del tema: "Gestión del Riesgo en la Industria IBERIA Juan Manuel Madueño Vega Subdirector de Organización e Innovación."— Transcripción de la presentación:

1 Gestión del Riesgo en la Industria IBERIA Juan Manuel Madueño Vega Subdirector de Organización e Innovación

2 UN CARRO SIRVE DE ASISTENCIA A UN BRISTOL 170 EN EL AEROPUERTO DE SON BONET EN PALMA DE MALLORCA 1953

3 A-340 INTERIOR CABINA TRIPULANTES

4 Coste de combustible

5 Riesgos gestionados desde el inicio Seguridad operaciones tierra y vuelo, y por tanto mantenimiento Cambio tecnológico Gestión eficiente de los Recursos Demanda de clientes ………. Más recientes Riesgos financieros: tipos de cambio e interés y precio combustible SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS Situación de partida

6 Circular de la CNMV 1/2004 sobre la estructura del Apartado D, Sistemas de Control de Riesgos, del Informe Anual de Gobierno Corporativo de las sociedades anónimas cuyas acciones se negocian en un mercado secundario oficial de valores. Circular 4/2007 del 27 de diciembre, de la CNMV, por la que se mofdifica el modelo de dicho informe. Código Unificado de Buen Gobierno, Mayo 2006, El Comité de auditoría debe supervisar la función de auditoría interna de la sociedad y ejercer importantes Funciones en materia de gestión de riesgos Requerimiento legal

7 Reglamento del Consejo de Administración de … Identificación de los principales riesgos de la sociedad… Reglamento interno de la Comisión de Auditoría y Cumplimiento de Supervisar los servicios de auditoría interna en el caso de que exista dicho órgano dentro de la empresa. Norma de la Función de Auditoría Interna de mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos Plan de auditoría basado en los riesgos identificados Norma de Gestión de Riesgos de

8 Organigrama General DIRECCIÓN AUDITORÍA INTERNA Y CALIDAD DIRECCIÓN ASESORÍA JURÍDICA Y SECRETARÍA DEL CONSEJO DIRECCIÓN COMUNICACIÓN DIRECCIÓN GENERAL AEROPUERTOS DIRECCIÓN CONTROL Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN GENERAL MANTENIMIENTO E INGENIERÍA DIRECCIÓN RECURSOS HUMANOS DIRECCIÓN SEGURIDAD DIRECCIÓN SISTEMAS DIRECCIÓN FINANCIERA Y ESTRATEGIA CORPORATIVA DIRECCIÓN GENERAL LÍNEA AÉREA PRESIDENCIA

9 Objetivos Control de Riesgos Auditorías Internas Riesgos Modelo de referencia

10 Cumplimiento Objetivos Estratégicos Financieros Nuevos Proyectos Operativos Objetivos Estratégicos Emergencias Control Interno Entorno Planes de Acción Sistemas de Gestión Medidas de control Control de Riesgos Auditorías Internas Riesgos Modelo de referencia

11 DIRECCIÓN AUDITORÍA INTERNA Y CALIDAD CALIDAD SISTEMA GESTIÓN RIESGOS DE NEGOCIO AUDITORÍA INTERNA MEDIO AMBIENTE ORGANIZACIÓN Y NORMAS GENERALES ORGANIZACIÓN E INNOVACIÓN SISTEMAS CERTIFICADOS MEDICIONES PROCESO SERVICIO AL CLIENTE COMISIÓN DE AUDITORÍA Y CUMPLIMIENTO PRESIDENCIA G. CORPORATIVO

12 Se entiende por riesgo, a estos efectos, cualquier hecho potencial que pueda afectar de forma negativa a la consecución de los objetivos de los diferentes procesos de la empresa, y como consecuencia, a la consecución de los objetivos estratégicos de la organización. Concepto de Riesgo de Negocio

13 La gestión de un riesgo comienza por su identificación y valoración, tanto del riesgo como de sus controles, de acuerdo a las métricas en vigor, y el desarrollo y la posterior puesta en práctica de iniciativas tendentes a eliminar o reducir bien la probabilidad de ocurrencia o el impacto, rediseñando o reforzando los controles, hasta alcanzar el nivel objetivo establecido para el mismo. SGRN Gestión de un Riesgo

14 Proceso efectuado por toda la organización, aplicado en la definición de la estrategia y diseñado para identificar riesgos que pueden amenazar la consecución de los objetivos del Grupo, manteniéndolos dentro de un nivel de riesgo considerado aceptable. SGRN Gestión de Riesgos

15 PROPIETARIOSCOMITÉ EJECUTIVO DAIC Gestionan los riesgos en el ámbito de su competencia Desarrollan planes de acción y su seguimiento Informan al Comité Ejecutivo de los riesgos materializados Aprueba normas y procedimientos Nombra propietarios en los casos que se requiera Aprueba los riesgos Aprueba los planes propuestos por las distintas áreas SGRN Responsabilidades Conoce e informa sobre la normativa aplicable Da soporte al Comité Ejecutivo en relación a procedimientos y normas Elabora y mantiene actualizado el Mapa de Riesgos Verifica los sistemas de control de los riesgos, analizando su idoneidad

16 Detección Gestión Mapa Detección y aceptación de un nuevo riesgo Asignación de Propietario Descripción Controles compensatorios Valoración Plan de Acción Registro Mapa Clasificación Actualización periódica Evaluación del Sistema Revisión SGRN Fases y Etapas Principales

17 Impacto en resultados Bajo 1 Bajo 1 < Moderado 2 Moderado a 6 Millones Significativo 3 6 a 60 Millones Catastrófico 4 > 60 Millones Probabilidad ocurrencia Cierto % Probable % Moderado % Improbable % Horizonte Temporal Largo Plazo 1 más de 3 años Medio Plazo 2 entre 1,5 y 3 años Corto Plazo 3 entre 6 y 18 meses Inminente 4 Inferior a 6 meses Máximo valor del riesgo: 12, Mínimo valor: 3 SGRN Escalas de Valoración

18 1. Número de Identificación y Título 2. Descripción 3. Valoración (Impacto económico, Probabilidad, Horizonte Temporal) 4. Controles compensatorios 5. Fortaleza (Fuertes, Medios, Débiles) 6. Indicadores de gestión del Riesgo 7. Propietario del Riesgo 8. Otras direcciones relacionadas con el Riesgo 9. Medidas previstas para mitigar los efectos en caso de su materialización 10. Comentarios adicionales 11. Estado, fecha de alta/ baja, fecha actualización SGRN Registro

19 SGRN Mapa de Riesgos Gobierno corporativo Medio ambiente Riesgos Financieros: -Tipo de Interés - Tipo de cambio - Precio de combustible Riesgos laborales Control Interno Seguridad Informática Riesgo Reputacional Emergencias Prevención del fraude Riesgo de Mercado: Presión competitiva Seguridad y calidad operativa Riesgo tecnológico Riesgo de Mercado: Presión competitiva Seguridad y calidad operativa Alianzas y franquicias D. AUDITORÍA INTERNA Y CALIDAD D. ASESORÍA JURÍDICA Y SEC. CONSEJO D. COMUNICACION D. CONTROL Y ADMINISTRACIÓN DG MANTENIMIENTO E INGENIERÍA PRESIDENCIA Objetivos estratégicos D. RECURSOS HUMANOS D. SISTEMAS D. SEGURIDAD D. FINANCIERA Y ESTRATEGIA CORPORATIVA DG AEROPUERTOSDG LINEA AEREA Riesgo de Mercado: Presión competitiva Seguridad y calidad operativa

20 SGRN Información interna

21 SGRN Elementos Situación de partida ¿Por qué? Dirección responsable Modelo de referencia Cómo se ha organizado la Dirección responsable Conceptos: riesgo de negocio, de gestión de un riesgo y de gestión de riesgos Distribución de responsabilidades a nivel de empresa Fases y etapas principales Escalas de valoración Registro Mapa Información a través de la red ¿Cómo funciona el proceso en su conjunto?

22 PROPIETARIOCOMITÉ EJECUTIVO DAICDIRECCIÓN - Detección y aceptación de un nuevo riesgo - Asignación de propietario Riesgo Nuevo Detección SGRN Diagrama del proceso

23 PROPIETARIOCOMITÉ EJECUTIVO DAICDIRECCIÓN - Detección y aceptación de un nuevo riesgo - Asignación de propietario Riesgo Nuevo Detección - Aprobación de los riesgos - Aprobación de los Planes de Acción - Aprobación del Mapa - Iniciativas A monitorizar Materializado Riesgo Eliminado Plan de Acción Realización del Plan Dirige / Aprueba - Nivel de riesgo objetivo - Descripción - Controles compensatorios - Valoración Gestión del Riesgo Detección Gestión SGRN Diagrama del proceso

24 PROPIETARIOCOMITÉ EJECUTIVO DAICDIRECCIÓN - Detección y aceptación de un nuevo riesgo - Asignación de propietario Riesgo Nuevo Detección Mapa de Riesgos - Status de los riesgos - Diagrama de frecuencia - Aprobación de los riesgos - Aprobación de los Planes de Acción - Aprobación del Mapa - R. nuevos - R. a monitorizar - R. eliminados - R. materializados - Iniciativas A monitorizar Materializado Riesgo Eliminado Plan de Acción Realización del Plan Dirige / Aprueba Registro de Riesgos - Nivel de riesgo objetivo - Descripción - Controles compensatorios - Valoración Gestión del Riesgo Detección Gestión Mapa de Riesgos SGRN Diagrama del proceso

25 PROPIETARIOCOMITÉ EJECUTIVO DAICDIRECCIÓN - Detección y aceptación de un nuevo riesgo - Asignación de propietario Riesgo Nuevo Detección Mapa de Riesgos - Status de los riesgos - Diagrama de frecuencia - Aprobación de los riesgos - Aprobación de los Planes de Acción - Aprobación del Mapa - R. nuevos - R. a monitorizar - R. eliminados - R. materializados - Iniciativas A monitorizar Materializado Riesgo Eliminado Plan de Acción Realización del Plan Dirige / Aprueba Registro de Riesgos - Nivel de riesgo objetivo - Descripción - Controles compensatorios - Valoración Gestión del Riesgo Detección Gestión Mapa de Riesgos Revisión Revisión del Sistema - Actualización periódica - Evaluación del Sistema SGRN Diagrama del proceso

26 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y OPERATIVOS - PLAN DIRECTOR SGRN – Auditoría Interna Estratégicos Financieros Control Interno Entorno Emergencias Nuevos Proyectos Mapa de Riesgos Auditorías Internas de Riesgos - Servicios Centrales A. I. de Riesgos Territoriales A. I. de Seguimiento Acciones acordadas Recomendaciones Procedimentales Mecanización Económicas Contractuales Normativa Otras Informes Auditorías Programa anual de Auditorías Internas Gestión de Riesgos Control Interno

27 SGRN Información periódica Comité Ejecutivo Status DAIC Cómisión de Auditoría y Cumplimiento D. Sistemas de Control de Riesgos D.1. Descripción general de la política de riesgos de la sociedad y/o su grupo, detallando y evaluando los riesgos cubiertos por el sistema, junto con la justificación de la adecuación de dichos sistemas al perfil de cada tipo de riesgo. D.2. Indique si se han materializado durante el ejercicio alguno de los distintos tipos de riesgo que afectan a la sociedad y/o su grupo. D.3. Indique si existe alguna comisión u otro órgano de gobierno encargado de establecer y supervisar estos dispositivos de control. D.4. Identificación y descripción de los procesos de cumplimiento de las distintas regulaciones que afectan a la sociedad y/o su grupo. Informe anual de Gobierno Corporativo, (www.iberia.es) Status SGRN Aud Direcciones

28 Resumen Plan Director Cambios organizativos SGRN Auditoría Interna Gestión del Cambio – Innovación Gestión Habitual Nuevos procedimientos Alianzas Desarrollos informáticos Sistemas de gestión Subcontrataciones Inversiones OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y OPERATIVOS - PLAN DIRECTOR

29 …..anticipar y sobrevolar por encima de los nubarrones


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