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Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo en las Actividades de Comercio Exterior Tipologias Mas Comunes Trade Based Money Laundering.

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Presentación del tema: "Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo en las Actividades de Comercio Exterior Tipologias Mas Comunes Trade Based Money Laundering."— Transcripción de la presentación:

1 Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo en las Actividades de Comercio Exterior Tipologias Mas Comunes Trade Based Money Laundering Presentado por Marcos A. Kerbel. MBA, CPA, CFP Florida International University V Conferencia Internacional Hotel EUROBUILDING, CARACAS, VENEZUELA Julio 15-16, /8/20141

2 Riesgo de Lavado de Dinero en Comercio Exterior 1. Historia A. Operacion Greenback (billete Verde) Miami, Agosto 21, 1981 B. Mercado Negro del Peso Colombiano Black Market Peso Exchange (BMPE) Decreto 444- Colombia 1967 C 1982-Mercadeo de las computadoras personales IBM y equipos electronicos por debajo de costo en Colombia 2/8/20142

3 Evolucion del Lavado de Dinero en el Comercio Exterior La Ley de Prevencion de Lavado de Dinero Crisis Bancaria en Panama- Reaccion de la Comunidad Bancaria de Miami Bank of Credit & Commerce International (BCCI)-renombrado Bank of Crooks and Criminals Intl. por las autoridades policiacas La Ley Annunzio Wyley-Ceguera Intencional (Wilfull Blindness) Caso Contratista Bogotano 2/8/20143

4 Casos de Comercio Exterior Caso Calmaquip Duque- Café Frontera Brazil, Paraguay, Bolivia Mercancia que no llego- Confabulacion con Suplidor. Doleiros – Operacion Aduanas de Brazil y Estados Unidos- Arrestos en Miami-Banco Multado. Operacion Meltdown (Derrite de Oro Falso) 2/8/20144

5 Leyes, Manuales y Guias USA Patriot Act Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism. Federal Financial Institutions Examination Council- FFIEC Manual- Agosto 24, Financial Action Task Force y Groupe daction financiere.- FATF/GAFI- June 20, National Money Laundering Strategy- Tesoro de USA, Fiscalia Federal y Secretario de Seguridad Interior (Homeland Security) OFAC SDN Nacionales especialmente designados conocido como la Lista Clinton 2/8/20145

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52 12 reglas de sentido comun para evitar que su banco sea lavador de fondos con mercancia 1.Conozca a su Cliente. 2.Conozca a los clientes de sus clientes. 3.Conozca los precios locales, regionales y mundiales de la mercancia comprada/ vendida o financiada. 4.Conozca donde se almacena la mercancia 5.Aplique la prueba del 6to sentido, del olfato y la opinion femenina conjuntamente con sus sistemas de computacion y cumplimiento. 6.Conozca el ultimo beneficiario de la mercancia o el que paga por ese embarque, que puede ser diferente persona y que no es el cliente de su cliente. 7.Asista a las ferias de mercancias que financia. 8.Escuche las opiniones de auditores, y peritos evaluadores, y aseguradores. 9.Conozca a su regulador de banca, mirelo como un amigo-consultor gratuito y no como un enemigo castigador. 10.Conozca su competencia y la competencia de su clientes y asi sera un experto en la industria. 11.Reporte inmediatamente cualquier transaccion sospechosa a las autoridades 12.Mantenga su conocimientos sobre este tema al dia. Asista a seminarios y cursos locales, regionales e internacionales y lea a diario la prensa y revistas semanalmente 2/8/201452

53 REGRESEMOS AL COMIENZO Dime con quien andas y te dire quien eres Justos pagan por pecadores Comportamiento Etico La Religion y la Banca Riesgo Reputacional- Las Tres Coronas- Etica de Nuestros Padres D.A.T.I. Divulgacion, Auditoria, Transparencia con Integridad Pilares del comportamiento etico/legal en banca y negocios DISCLOSURE ACCOUNTABILITY TRANSPARENCY WITH INTEGRITY THE PILLARS OF TODAYS ETHICAL BEHAVIOR IN BANKING AND BUSINESS 2/8/201453

54 FIN PREGUNTAS? 2/8/201454


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