Dr. Alejandro Rebolledo, CAMS

Presentación del tema: "Dr. Alejandro Rebolledo, CAMS"— Transcripción de la presentación:

1 Dr. Alejandro Rebolledo, CAMS
Los 9 errores más comunes en el monitoreo de los clientes de alto riesgo Dr. Alejandro Rebolledo, CAMS

2 1. No conocer al cliente Más allá de la identificación, nivel esperado de operaciones Socios principales

3 2. Inconsistencia de la base de datos
Análisis No conducir la evaluación anual

4 3. No tener un sistema de monitoreo segmentado por:
Producto Perfil financiero Actividad financiera Saldo Mercado Empleados Entre otros

5 4. Escala de valoración de riesgo
Porcentaje % 1 al 10

6 5. No haber conducido la debida diligencia ampliada o mejorada
(No realizar actualización) AR 6 meses – 1 año Otros 2 años

7 6. No tener un plan o no ejecutar el plan de evaluación, seguimiento y control a clientes de algo riesgo Histórico

8 7. No tener un mecanismo de cumplimiento con las obligaciones de registro de información
Software

9 8. No tener un mecanismo que le permita identificar operaciones inusuales
Software

10 9. No involucrar a la alta gerencia en la decisión de continuar o no la relación de clientes de alto riesgo PEPS

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