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Los 9 errores más comunes en el monitoreo de los clientes de alto riesgo Dr. Alejandro Rebolledo, CAMS.

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Presentación del tema: "Los 9 errores más comunes en el monitoreo de los clientes de alto riesgo Dr. Alejandro Rebolledo, CAMS."— Transcripción de la presentación:

1 Los 9 errores más comunes en el monitoreo de los clientes de alto riesgo Dr. Alejandro Rebolledo, CAMS

2 Más allá de la identificación, nivel esperado de operaciones Socios principales 1. No conocer al cliente

3 2. Inconsistencia de la base de datos Análisis No conducir la evaluación anual

4 3. No tener un sistema de monitoreo segmentado por: Producto Perfil financiero Actividad financiera Saldo Mercado Empleados Entre otros

5 4. Escala de valoración de riesgo Porcentaje % 1 al 10

6 5. No haber conducido la debida diligencia ampliada o mejorada AR 6 meses – 1 año Otros 2 años (No realizar actualización)

7 6. No tener un plan o no ejecutar el plan de evaluación, seguimiento y control a clientes de algo riesgo Histórico

8 7. No tener un mecanismo de cumplimiento con las obligaciones de registro de información Software

9 8. No tener un mecanismo que le permita identificar operaciones inusuales Software

10 9. No involucrar a la alta gerencia en la decisión de continuar o no la relación de clientes de alto riesgo PEPS

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