CONSULTORÍA Normatividad BID/SFP

Presentación del tema: "CONSULTORÍA Normatividad BID/SFP"— Transcripción de la presentación:

1 CONSULTORÍA Normatividad BID/SFP
Banco Interamericano de Desarrollo Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros , S.N.C. Comisión Nacional del Agua

2 Definición de consultoría
Consultoría se consideran los trabajos de tipo intelectual y de asesoría, No son consultorías los servicios en que predominan los aspectos físicos.

3 Art En los casos de obras públicas y servicios relacionados con las mismas financiados con créditos externos otorgados al Gobierno Federal o con su aval, los procedimientos, requisitos y demás disposiciones para su contratación serán establecidos por la SFP aplicando en lo procedente lo dispuesto por esta ley y deberán precisarse en las convocatorias, invitaciones, bases y contratos correspondientes. Art Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

4 Modalidades de Contratación
Selección basada en calidad y costo (SBCC) Selección basada en el menor costo (SBMC) Consultoría Selección basada en presupuesto fijo (SBPF) Consultores Individuales

5 Selección Basada en Presupuesto Fijo
La metodología Selección Basada en Presupuesto Fijo (SBPF) se utiliza sólo cuando el trabajo es sencillo y se puede definir con precisión y cuando el presupuesto es fijo. En la SP se debe indicar el presupuesto disponible [numeral 3.5 de las Políticas para la Selección y Contratación de Consultores Financiados por el BID (GN )], sólo se podrá utilizar cuando se cuente con la autorización previa y por escrito de la Unidad de Normatividad de Adquisiciones, Obras Públicas, Servicios y Patrimonio Federal de la Secretaría de la Función Pública.

6 Documentos Estándar Solicitud Estándar de Propuestas, Selección de Consultores, Banco Interamericano de Desarrollo/Banco Mundial, Noviembre 2010, (circular ) Documento Armonizado, México. Incluyendo los cinco modelos de contratos acordados con ambos organismos. El formulario de contrato a utilizar se determinará con referencia en el presupuesto base Cuando el Ejecutor sea la CONAGUA, se deberá respetar los límites autorizados por el Presupuesto de Egresos de la Federación (PEF) y si corresponde presentarlo ante el Comité.

7 Tipos de contratos

8 Se alentará a las firmas a que comenten los T&R en sus propuestas.
ESTRUCTURA BÁSICA DE TÉRMINOS DE REFERENCIA EN EL MARCO DE LA EJECUCIÓN DEL PROSSAPYS III Son el planteamiento claro y preciso sobre el tipo de trabajo que se le requerirá a un consultor. Los alcances deberán tener un balance entre el presupuesto disponible, las necesidades de la dependencia y el tipo de trabajo. Los T&R deberán ser detallados pero no inflexibles, a fin de que los consultores que compiten puedan proponer su propia metodología y el personal asignado, de su correcta elaboración dependerá obtener los trabajos que solicitados. Se alentará a las firmas a que comenten los T&R en sus propuestas.

9 CONTENIDO DE LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA
Antecedentes Objetivo (general y particulares) Especificaciones generales Especificaciones técnicas (alcances, metodología de trabajo, insumos, productos a entregar intermedios y finales, planos, bases de datos, documentos supervisión y propiedad de los trabajos) Cronograma de actividades Forma de pago (indicaciones de la forma en que se deberán presentar los pagos) Relación de anexos

10 CONGRUENCIA DENTRO DE LOS TDR
El título debe ser el mismo que se incluyó en el Oficio de Autorización de Inversiones (OAI) y en el PAC. Consignar número de concurso. El objetivo general y particular debe ser congruente con la descripción de las actividades a realizar y con los productos esperados. OBJETIVOS ACTIVIDADES PRODUCTOS ESPERADOS

11 CRONOGRAMA 1 2 3 4 5 Recopilacion de datos Análisis de la información
Análisis de la información Productos esperados Entrega de informes 1 2 3 4 5 meses

12 TÉRMINOS DE REFERENCIA
Ejemplo de INSUMOS La Dependencia proporcionará la información histórica disponible de la piezometría de los acuíferos de interés, así como el plano donde aparezcan los pozos piloto constitutivos de la red anterior.

13 Aviso Específico de Adquisiciones
Por cada consultoría que se vaya a contratar y con el fin de dar cumplimiento al numeral 2.5 de las Políticas para la Selección y Contratación de Consultores Financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo los ejecutores deberán colocar en el portal electrónico de la CONAGUA al menos por catorce días la solicitud de expresiones de interés (Aviso Específico de Adquisiciones).

14 La Lista Breve La lista breve es el procedimiento de selección mediante el cual se eligen a seis firmas consultoras, podrá estar compuesta por consultores nacionales (personas físicas o morales), si el trabajo por realizar no excede el equivalente de $100,000 dlls. Para la integración de la lista corta se deben de considerar en primer lugar aquellas firmas que expresan interés y que tengan calificaciones apropiadas.

15 La Lista Breve Con el fin de asegurar la igualdad de circunstancias de los participantes, en la lista no se deben mezclar personas físicas con morales o instituciones públicas. En los casos donde los trabajos excedan el equivalente de $500,000 dls, la “lista breve” se debe conformar por un máximo de 2 empresas por país, En el caso de invitar a firmas extranjeras y se presenten sus filiales, éstas se consideran como firmas locales (mexicanas y no lo acepta el Banco).

16 Datos Generales del Consultor
Siglas del Consultor RFC CURP Nombre del Consultor Giro Económico Teléfono,Fax Domicilio, calle, colonia, C.P., Estado, Delegación o Mpio. GEOSA GEO F0 Geofísica, S.A. de C.V. Construcción y estudios Av. ´Revolución N° 20 Col Centro, C.P. 1020, México, D:F, Del. Cuauhtemoc

17 SELECCIÓN BASADA EN CALIDAD Y COSTO (SBCC)
La evaluación de las propuestas se efectuará en dos etapas Primero se evaluará la calidad Después se evaluará el costo y se aplica la formula para la combinación técnico-económica.

18 SELECCIÓN BASADA EN CALIDAD Y COSTO (SBCC)
En la evaluación, de los consultores que hayan tenido igual o superior puntaje al puntaje técnico mínimo exigido y pasen la evaluación económica, se elegirá a aquel que obtenga la calificación más alta de la combinación de la calidad y el costo.

19 Invitación SBCC para contratar acciones de montos menores a US$500,000
En invitación SBCC con montos inferiores a $500,000 dls, los contratos que se realicen mediante este procedimiento, estarán sujetos a revisión posterior por parte del BID.

20 Invitación SBCC para contratar acciones de montos menores a US$500,000
Primer paso El área ejecutora integra los siguientes documentos: Solicitud de Propuestas, que incluye: Carta Invitación Instrucciones para los consultores (incluye hoja de datos y criterios y subcriterios de evaluación ) (Se debe respetar el formato estándar) Propuesta técnica, formularios estándar Propuesta precio, formularios estándar Términos de Referencia Modelo de contrato estándar Lista breve de consultores (Una vez hecha la publicación del AEI y si ya pasaron los catorce días para recepción de expresiones de interés, se elaboró la lista de seis) Presupuesto estimado Integración del comité de evaluación Se invita

21 Invitación SBCC para contratar acciones de montos menores a US$500,000
Segundo paso Se reciben las prpuestas Acta de presentación, recepción de ofertas técnicas y económicas y apertura pública de ofertas técnicas Informe de evaluación técnica Dictamen técnico Si hay descalificación en la evaluación técnica se procede a enviar la documentación soporte a la CONAGUA, quien la envía a la GPH para revisión por BANSEFI.

22 CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Establecer criterios apegados a los requerimientos planteados en T&R 2. Experiencia relevante de la firma, calidad de la metodología propuesta, calificaciones profesionales del personal clave propuesto 3. PROPUESTA DE PONDERACION: EXPERIENCIA ESPECÍFICA DEL CONSULTOR 0 a 10 ptos. METODOLOGÍA a 50 ptos. PERSONAL CLAVE 30 a 60 ptos. TRANSFERENCIA DE CONOCMIENTOS 0 a 10 ptos. PARTICIPACION DE NACIONALES 0 a 10 ptos. Total ptos.

23 Puntaje mínimo técnico: 80
EVALUACIÓN TÉCNICA CRITERIOS DE EVALUACIÓN FIRMA 1 FIRMA 2 FIRMA 3 Experiencia de la Firma Consultora a.1 a.2 a.3 5 b) Metodología de la Propuesta Técnica b.1 b.2 b.3 40 35 45 c) Personal propuesto c.1 c.2 c.3 TOTAL 80 75 95 Puntaje mínimo técnico: 80

24 Invitación SBCC para contratar acciones de montos menores a US$500,000
Tercer paso En la fecha acordada de apertura de propuestas económicas, se lleva a cabo el siguiente proceso: Apertura de las ofertas económicas de quienes alcanzaron el puntaje mínimo señalado en la evaluación técnica Acta de apertura de propuestas económicas Informe de evaluación económica Evaluación técnica - económica Dictamen de adjudicación Si hay descalificación en la evaluación técnica se procede a enviar la documentación soporte a la CONAGUA, quien la envía a la GPH para revisión por BANSEFI.

25 Pcomb = Pt x T + Pp x P. EVALUACIÓN TÉCNICO-ECONÓMICA FIRMA 1 80 56.0
EMPRESAS CALIFICACIÓN TÉCNICA PONDERACIÓN TÉCNICA (70%) OFERTA ECONÓMICA CALIFICACIÓN ECONÓMICA PONDERACIÓN ECONÓMICA (30%) CALIFICACIÓN TÉCNICO-ECONÓMICA FIRMA 1 80 56.0 500,000 100 30 86.0 FIRMA 3 95 66.5 700,000 71.4 21.42 87.92

26 En el caso de la SBCC, se asignará un puntaje de precio (Pp) de 100 puntos a la propuesta de precio más baja (Pm). Los puntajes de precio (Pp) de las demás propuestas de precio se calcularán como se indica en la Hoja de Datos. Las propuestas se clasificarán de acuerdo con sus puntajes técnicos (Pt) y de precio (Pp) combinados, utilizando las ponderaciones (T = ponderación asignada a la propuesta técnica; P = ponderación asignada a la propuesta de Precio; T + P = 1) indicadas en la Hoja de Datos: Pcomb = Pt x T + Pp x P. La firma que obtenga el puntaje técnico y de precio combinado más alto será invitada a negociar. 5.7 En el caso de la SBCC, se asignará un puntaje de precio (Pp) de 100 puntos a la propuesta de precio más baja (Pm). Los puntajes de precio (Pp) de las demás propuestas de precio se calcularán como se indica en la Hoja de Datos. Las propuestas se clasificarán de acuerdo con sus puntajes técnicos (Pt) y de precio (Pp) combinados, utilizando las ponderaciones (T = ponderación asignada a la propuesta técnica; P = ponderación asignada a la propuesta de Precio; T + P = 1) indicadas en la Hoja de Datos: Pcomb = Pt x T + Pp x P. La firma que obtenga el puntaje técnico y de precio combinado más alto será invitada a negociar. FORMULA EVALUACIÓN TÉCNICO-ECONÓMICA 5.7 En el caso de la SBCC, se asignará un puntaje de precio (Pp) de 100 puntos a la propuesta de precio más baja (Pm). Los puntajes de precio (Pp) de las demás propuestas de precio se calcularán como se indica en la Hoja de Datos. Las propuestas se clasificarán de acuerdo con sus puntajes técnicos (Pt) y de precio (Pp) combinados, utilizando las ponderaciones (T = ponderación asignada a la propuesta técnica; P = ponderación asignada a la propuesta de Precio; T + P = 1) indicadas en la Hoja de Datos: Pcomb = Pt x T + Pp x P. La firma que obtenga el puntaje técnico y de precio combinado más alto será invitada a negociar.

27 Invitación SBCC para contratar acciones de montos menores a US$500,000
Cuarto paso Con quien se adjudique el contrato, se lleva a cabo la suscripción del contrato correspondiente. El Organismo de Cuenca recibe copia de la documentación listada en los pasos anteriores más el calendario de pagos. Verifica que esté completa y correcta, en apego a lo establecido, que incluya el nombre y firma del responsable del área ejecutora verifica y coteja la información del formato de registro con los datos del contrato y la envía a la GPFAPA quien la remite a la GPH, para su registro a través de BANSEFI.

28 Aviso de Expresión de Interés
Para contratos con un costo estimado superior a los $200,000 dls, se deberá anunciar el Aviso de Expresión de Interés además de en el portal de CONAGUA en el Development Business de Naciones Unidas (PNUD on-line), con el fin de configurar la lista corta de firmas consultoras a invitar. Para elaborar la lista corta, cuando es requisito publicar una “expresión de interés” (contratos mayores a $200,000 dls) en el PNUD on-line y en la página Web de la CONAGUA, se necesita cumplir con el plazo mínimo de catorce (14) días naturales para recibir respuesta de firmas interesadas en concursar. Dicha lista deberá ser aprobada por el BID para los mayores a $500,000 dls.

29 Invitación SBCC para contratar acciones por montos mayores a $ 500,000 dls.
En los casos donde los trabajos excedan el equivalente de $ 500,000 dls, la lista breve debe contar como máximo 2 empresas de un país miembro y estar conformada por consultores que hayan obtenido las calificaciones suficientes para desarrollar los trabajos, derivados del procedimiento de preselección mediante el Aviso de Expresiones de Interés, publicado en el Development Business de Naciones Unidas (UNDB online) y tomando en cuenta la política del BID. Los contratos que se realicen mediante este procedimiento, estarán sujetos a revisión previa por parte del BID.

30 Publicación de la adjudicación dos semanas después de recibida la no Objeción al dictamen
Punto 2.28 de las Políticas para Selección y Contratación de Consultores por Prestatarios del BID, numeral 2.2 del oficio emitido por la SFP número UNAOPSPF/309/AD/ /2008. (Bienes, LPI .-Notificación de la Adjudicación, punto 2.60 de las Políticas de Contrataciones con Préstamos del BID (Bienes, obra y servicios), numeral 2.1 del oficio emitido por la SFP número UNAOPSPF/309/AD/ /2008.).  

31 Llenar formato de registro de contrato con los siguientes datos:
Número de contrato Entidad federativa Área ejecutora Número del contrato Descripción del contrato Nombre de la Empresa Ganadora Monto del contrato con IVA Fecha de firma del contrato Presupuesto estimado Fecha de la Invitación Fecha de recepción y apertura de propuestas técnicas y económicas Nombres de los licitantes y el monto de su propuesta sin IVA del bien (es) ofertado (s) N° de Descalificados en la evaluación técnica N° de Descalificados en la evaluación económica Inconformidades Categoría de inversión Modalidad de contratación Nombre y firma de los responsables de la información

32 RECOMENDACIONES GENERALES

33 RECOMENDACIONES GENERALES
LISTA CORTA: No mezclar personas físicas con personas morales ni con Instituciones de Educación Superior. Preseleccionar adecuadamente a las empresas consultoras a invitar. Invitar a 6 consultores. En caso de cambiar una lista de empresas a la que el BID otorgó su no objeción, será necesario solicitar la autorización a la nueva lista .

34 RECOMENDACIONES GENERALES
TÉRMINOS DE REFERENCIA: El título debe coincidir con el del OAI. Consignar el número de contrato. El(los) objetivo(s) general(es) y particular(es) debe(n) ser congruente(s) con la descripción de las actividades a realizar y con los productos esperados.

35 RECOMENDACIONES GENERALES
ANEXOS A LA CARTA DE INVITACIÓN: Congruencia del personal clave descrito en los “Datos de la Invitación” y en la matriz de subcriterios de evaluación. Las fechas de apertura de las ofertas técnica y económica debe ser consistente con la fecha real en que se lleven a cabo. En caso de postergación, se notificará oficialmente a los consultores invitados, documento (copia) que formará parte del expediente del concurso que se envía a BANSEFI. El plazo para la entrega de propuestas no deberá ser inferior a 28 días ni superior a tres meses.

36 La apertura de propuestas técnicas y económicas se lleva a cabo en dos etapas.
No se acepta reducción de plazos CRITERIOS DE EVALUACIÓN TÉCNICA Deben ser consistentes con lo establecido en los DI Considerar la conveniencia de evaluar la experiencia de la firma, en función de la cantidad de trabajos similares desarrollados en vez de años de experiencia. En la evaluación de la experiencia del Personal Clave, considerarla en función de su participación en trabajos similares, sus grados académicos, cargos desempeñados, experiencia en la región. En los requerimientos del Currículum del personal directivo y clave, señalar aspectos relevantes que se desean evaluar. Tener presente que los “criterios de evaluación” deben ser diseñados en función de las necesidades particulares de cada consultoría.

37 RECOMENDACIONES GENERALES
EVALUACIÓN TÉCNICA: Contar con la confirmación por escrito de por lo menos tres consultores de la lista corta, para la apertura de ofertas. En caso de contar con la confirmación de una consultora y que no presente oferta, se deberá notificar a la SFP en un plazo de 10 días hábiles posteriores a la fecha del acto de apertura de ofertas. Se sugiere no desechar propuestas en los actos de apertura de las ofertas técnicas y económicas, sino sólo asentar en las actas las omisiones. Evaluar las ofertas técnicas en función de los “criterios de evaluación”; y no por comparación entre ellas mismas.

38 RECOMENDACIONES GENERALES
Se recomienda que la evaluación se realice a través de un comité conformado por varias personas. Se sugiere que cada persona revise por separado y después se haga un consenso de la evaluación, (la fecha de apertura de ofertas económicas será dos semanas después a la fecha de notificación a los participantes). El incumplimiento del puntaje mínimo de aceptación es motivo de descalificación. Sustentar por cada oferta evaluada, el porqué no alcanzó la puntuación mínima técnica. Formará parte del expediente del concurso que se envíe a BANSEFI.

39 RECOMENDACIONES GENERALES
EVALUACIÓN TÉCNICA (continuación): En caso de descalificación de alguna propuesta técnica, previo a continuar la siguiente etapa, se recomienda se someta a la revisión del AF para su opinión. En caso de que hubiere estimado el Presupuesto Base inferior a $200 mil dls., y al abrir la propuesta económica el monto fuera superior, deberá utilizarse el modelo de contrato que se entregó a las empresas como anexo a la carta de invitación.

40 RECOMENDACIONES GENERALES
EVALUACIÓN ECONÓMICA: Sólo evaluar las ofertas económicas, cuya oferta técnica haya cumplido con el puntaje mínimo de aceptación. En caso de descalificación de alguna propuesta económica, previo a continuar la siguiente etapa, se recomienda se someta a la revisión del AF para su opinión. No abrir los sobres de las ofertas económicas que no hayan cumplido, mismas que deberán ser devueltas posteriormente En caso de cambiar el cronograma de actividades, deberá tramitarse la no objeción al nuevo cronograma.

41 SELECCIÓN BASADA EN EL MENOR COSTO
Este método es solamente apropiado para seleccionar consultores que hayan de realizar servicios de tipo estándar o rutinario (auditorías, diseño técnico de obras poco complejas y otras similares), para los que existan prácticas y normas bien establecidas. Cuando se aplique este método, se debe definir la calificación “mínima para la calidad”. Y todas las propuestas, que excedan el mínimo compiten sólo con respecto al “costo”. La calificación mínima se indicará en la Solicitud de Propuesta (SP).

42 SELECCIÓN BASADA EN EL MENOR COSTO
Se invita a los consultores que integran una lista corta a presentar propuestas en dos sobres separados. Primero se abren los sobres con las propuestas técnicas, las que se evalúan. Aquellas que obtienen menos del puntaje mínimo se rechazan y los sobres con las propuestas económicas de los consultores restantes se abren en público. A continuación se selecciona la firma que ofrece el precio más bajo y se publica la adjudicación del contrato conforme al inciso antes descrito.

43 Las áreas ejecutoras integrarán la documentación del proceso de contratación, cuyos pasos tendrán que estar plenamente identificados en la integración del expediente técnico y se tendrá que mantener por lo menos durante toda la ejecución del PROSSAPYS III y hasta cinco años después de la fecha de cierre del préstamo, en los expedientes correspondientes para su revisión posterior por parte de BANSEFI y/o BID conforme al numeral 5 del apéndice 1 de las “Políticas para la Selección y Contratación de Consultores Financiados por el BID”.

44 Es responsabilidad del área ejecutora realizar el proceso de contratación de acuerdo a la normatividad vigente, para que sea elegible de desembolso.

45 Miguel Ángel Paz Bolaños-Cacho : mapaz@bansefi.gob.mx
Raul Fco. Montoya Pérez: Juan Gabriel Olivares Herrera: Mario Balbuena González: Griselda Medina Laguna: Noé Adolfo Salazar Ramírez: Emma Cano López de Nava:

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