Curso de Graduación Formulación y Evaluación de Proyectos

Presentación del tema: "Curso de Graduación Formulación y Evaluación de Proyectos"— Transcripción de la presentación:

1 Curso de Graduación Formulación y Evaluación de Proyectos
Asignatura Formulación de Proyectos Profesor Ing. José Trinidad Pérez Moncada

2 Aspectos a Considerar en la Formulación

3 Aspectos a Considerar en la Formulación
Estudio de Mercado Oferta Demanda Precio Producto

4 Aspectos a Considerar en la Formulación
Estudio Técnico Localización Tamaño Ingeniería

5 Aspectos a Considerar en la Formulación
Análisis Financiero VAN TIR C/B

6 Análisis Económico-Social
Aspectos a Considerar en la Formulación Análisis Económico-Social Beneficio a la Comunidad

7 Aspectos a Considerar en la Formulación
Estudio Ambiental Efecto de las Externalidades

8 Documentos del Proyecto
Aspectos a Considerar en la Formulación Aspectos Legales Documentos del Proyecto

9 Cómo Surge un Proyecto

10 P L A N

11 P L A N PROGRAMA 1 PROGRAMA 2 PROGRAMA 3

12 P L A N PROGRAMA 1 1,1 PROGRAMA 2 2,1 1,2 2,2 2,3 PROGRAMA 3 3,1 3,4
3,2 3,3 PROYECTOS

13 Un Proyecto Un proyecto es una tarea innovadora, que involucra un conjunto ordenado de antecedentes, estudios y actividades planificadas y relacionadas entre sí, con miras a dar respuesta a una necesidad humana.

14 Tipos de Proyectos

15 Agropecuarios Tipos de Proyectos
Se clasifican así a los proyectos que abarcan el campo de la producción animal y vegetal.

16 Agroindustriales Tipos de Proyectos
Se clasifican así a los proyectos que abarcan el campo de la industria de la producción vegetal.

17 Industriales Tipos de Proyectos
Comprende todo el área de manufactura, la industria extractiva y procesamiento de materias primas de origen mineral, agrícola, pesca.

18 Infraestructura Social
Tipos de Proyectos Infraestructura Social Atender las necesidades básicas de la población. Salud, educación, vivienda, servicios básicos, otros.

19 Infraestructura Económica
Tipos de Proyectos Infraestructura Económica Están ligados directamente a la actividad económica, proporcionan insumos, bienes o servicios de utilidad general.

20 Servicios Tipos de Proyectos
Consultarías, investigación, asesorías, y otros que no están incluidos como infraestructura social.

21 Ciclo de Vida de un Proyectos

22 Ciclo de Vida Necesidad

23 Necesidad Ciclo de Vida
Todo PROYECTO inicia con el planteamiento de una IDEA con el fin de dar respuesta a una NECESIDAD.

24 Ciclo de Vida Problema La IDEA compartida con otras personas, se convierte a su vez, en el PROBLEMA a resolver.

25 Viabilidad Ciclo de Vida
Todas las ideas son analizadas. Se determina la viabilidad del proyecto, es decir, las ideas presentadas realmente pueden dar solución al problema.

26 Ciclo de Vida Necesidad Problema Viabilidad Preinversión

27 Preinversión Ciclo de Vida También se conoce con el nombre de:
Fase de planificación del proyecto Fase de estudios, o Fase de elaboración del proyecto

28 Preinversión Ciclo de Vida
Son tres los insumos importantes que se requieren en esta fase: La existencia de un problema, Metodologías para formular y evaluar proyectos, Recursos humanos capacitados

29 Nivel de Incertidumbre
Ciclo de Vida - Preinversión Nivel de Incertidumbre Incertidumbre ( %) Factibili-dad Prefactibi-lidad Perfil Identifica-ción 20 40 70

30 Identificación del Proyecto
Ciclo de Vida - Preinversión Identificación del Proyecto Es un documento con información muy precisa sobre las variables que permitan visualizar el problema, la vialidad política de la institución o gobierno, la disponibilidad de recursos, diferentes alternativas de solución, logro de objetivos y la importancia de la posible inversión.

31 Identificación del Proyecto
Ciclo de Vida - Preinversión Identificación del Proyecto El documento debe permitir tomar decisiones. Podría ser el documento base. O bien, considerado como los Términos de Referencia del proyecto.

32 Ciclo de Vida - Preinversión
Perfil del Proyecto Es un documento bien estructurado, coherente, con cierto grado de información y análisis de los siguientes aspectos: contexto del proyecto, antecedentes, necesidad/problema, justificación, objetivos, metas, ámbito del mercado, aspectos técnicos, financieros, económicos-sociales y ambientales del proyecto.

33 Ciclo de Vida - Preinversión
Perfil del Proyecto Este documento debe permitir al responsable los elementos necesarios para tomar ciertas decisiones sobre el proyecto.

34 Prefactibilidad del Proyecto
Ciclo de Vida - Preinversión Prefactibilidad del Proyecto Es un documento bastante acabado, coherente, con información y análisis muy profundo sobre variables importantes como: el mercado, la tecnología, la rentabilidad financiera, económica-social e impacto ambiental.

35 Prefactibilidad del Proyecto
Ciclo de Vida - Preinversión Prefactibilidad del Proyecto Es un documento completo con niveles mínimos de incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto.

36 Factibilidad del Proyecto
Ciclo de Vida - Preinversión Factibilidad del Proyecto Es documento completo con toda la información y análisis sobre las variables del proyecto, contempla un análisis de los diversos escenarios en que podría actuar el proyecto, desde el punto de vista de su evaluación incorpora todos los indicadores financieros, económicos y ambientales, un análisis de sensibilidad sobre las variables más críticas o incertidumbres para visualizar su comportamiento y posible viabilidad.

37 Factibilidad del Proyecto
Ciclo de Vida - Preinversión Factibilidad del Proyecto Es un documento completo con el nivel aceptable de incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto.

38 Ciclo de Vida - Preinversión
I D E N T I F I C A C I O N MEJORAR P E R F I L EJECUTAR P R E F A C T I B I L I D A D F A C T I B I L I D A D PASAR DE NIVEL

39 Ciclo de Vida - Preinversión
RECHAZAR I D E N T I F I C A C I O N ESPERARR P E R F I L P R E F A C T I B I L I D A D F A C T I B I L I D A D

40 Ciclo de Vida - Preinversión
Problema/Necesidad Alternativa A Alternativa B Alternativa C Alternativa D Alternativa A Alternativa B Alternativa D Identifi-cación Alternativa B Alternativa D Perfil Alternativa D Prefactibilidad Alternativa D (en espera) Factibilidad

41 Promoción, Negociación,
Ciclo de Vida Preinversión “ex–antes” Promoción, Negociación, Financiamiento

42 Promoción, Negociación y Financiamiento
Ciclo de Vida Promoción, Negociación y Financiamiento Comprende todos los aspectos relacionados con la negociación de los recursos necesarios par realizar el proyecto, en especial, los financieros. Así como, las acciones para promocionar y divulgar el proyecto ante las autoridades y entidades vinculadas al mismo.

43 Promoción, Negociación y Financiamiento
Ciclo de Vida Promoción, Negociación y Financiamiento Esta etapa es fundamental para garantizar la implementación del proyecto. Generalmente sirve de ligamento entre la etapa de preinversión y la de inversión.

44 Promoción, Negociación y Financiamiento
Ciclo de Vida Promoción, Negociación y Financiamiento Muchas veces la negociación de un proyecto no siempre está asociada a la parte financiera del mismo, sino a la viabilidad desde la perspectiva de la comunidad beneficiaria del proyecto, debido a que muchas organizaciones, individuos o instituciones, se oponen a que el proyecto se lleve a cabo.

45 Ciclo de Vida - Promoción
Viabilidad política e institucional Identificación de organismos financieros Elaboración del documento de proyecto PRODOC Estrategia de negociación Sub Procesos

46 Viabilidad Política e Institucional
Ciclo de Vida-Promoción Viabilidad Política e Institucional Lograr que el proyecto tenga aceptación política y aprobación en los diferentes niveles jerárquicos de la institución o instituciones que apoyan al proyecto.

47 Identificar Organismos Financieros
Ciclo de Vida-Promoción Identificar Organismos Financieros Se hace necesario contar con la información de las probables instituciones nacionales o internacionales, públicas o privadas, que apoyan proyectos orientados en la problemática que apunta nuestro proyecto y que pueden tener posibilidades o interés de financiarlo.

48 Elaboración Documento PRODOC
Ciclo de Vida-Promoción Elaboración Documento PRODOC Una vez identificadas las instituciones que están interesadas en apoyar económicamente el proyecto, se debe pedir las guías para solicitar la cooperación respectiva, estas guías deben llenarse con la información estructurada en el perfil del proyecto.

49 Estrategia de Negociación
Ciclo de Vida-Promoción Estrategia de Negociación Esta dependerá de la naturaleza y magnitud del proyecto y del organismo o país cooperante que se trate. Hay que considerar que el cooperante no es la primera vez que financia un proyecto.

50 Estrategia de Negociación
Ciclo de Vida-Promoción Estrategia de Negociación En muchas ocasiones, el gerente no conoce los aspectos técnicos del proyecto. Es recomendable que el especialista lo acompañe para aclarar dudas técnicas que los cooperantes tengan sobre el proyecto.

51 Promoción, Negociación,
Ciclo de Vida Promoción, Negociación, Financiamiento Inversión

52 Promoción, Negociación,
Ciclo de Vida Promoción, Negociación, Financiamiento Diseño Definitivo Inversión

53 Diseño Definitivo Ciclo de Vida
Consiste en elaborar el diseño definitivo de ingeniería y arquitectura, ajustar detalles finales previos a la ejecución, tales como disponibilidad y características del terreno o área de influencia, y las bases para la contratación de las obras; diseño y términos de referencias para la operación del proyecto.

54 Diseño Definitivo Ciclo de Vida
Con el diseño se inicia la fase de inversión, y una vez que se cuenta con los recursos financieros, se toma la decisión de ejecutar el proyecto.

55 Diseño Definitivo Ciclo de Vida
Aunque esta inter-fase a veces se vuelve polémica, algunos autores la consideran parte de la preinversión y otros como parte de la inversión.

56 Ciclo de Vida – Diseño Final
Contratación de firmas consultoras Desarrollo del diseño del proyecto Ajustes finales del diseño Sub Procesos

57 Contratación de Firmas Consultoras
Ciclo de Vida – Diseño Final Contratación de Firmas Consultoras Tiene como finalidad la contratación de una firma consultora o consultor que tendrá bajo su responsabilidad la realización de los planos constructivos, arquitectónicos, eléctricos y especificaciones de los equipos que requiere el proyecto.

58 Contratación de Firmas Consultoras
Ciclo de Vida – Diseño Final Contratación de Firmas Consultoras Comprende la elaboración de los términos de referencia, invitación a firmas consultoras, recepción de ofertas técnica y económicas, evaluación de ofertas, selección de la firma o consultor individual y adjudicación del contrato.

59 Ciclo de Vida – Diseño Final
Diseño del Proyecto Es donde realmente se realizan los diseños de acuerdo a las especificaciones de los términos de referencia. Esta actividad requiere de mucha capacidad gerencial para dar seguimiento a los contenidos del contrato.

60 Ciclo de Vida – Diseño Final
Diseño del Proyecto Los resultados y recomendaciones técnicas que proporcione la firma consultora, tienen incidencia en la fase de ejecución. Además debe existir una constante comunicación entre el representante de la firma consultora y el responsable por parte de la institución sobre los avances del trabajo y la calidad de los mismos.

61 Ajustes Finales del Diseño
Ciclo de Vida – Diseño Final Ajustes Finales del Diseño Una vez realizados los diseños finales, deben ser revisados y aprobados por la persona o comité que esté encargado por parte de la institución, en algunos casos estos diseños deben ser aprobados por instituciones rectoras.

62 Ajustes Finales del Diseño
Ciclo de Vida – Diseño Final Ajustes Finales del Diseño Cualquier ajuste que surja de estas revisiones deben ser corregidas por la firma consultora o el consultor y hasta que se consideran que están correctos se finaliza el contrato.

63 Ajustes Finales del Diseño
Ciclo de Vida – Diseño Final Ajustes Finales del Diseño En algunos proyectos se han contratado la misma firma consultora para supervisar la ejecución de éste, justificando esta decisión por el excelente conocimiento que tiene de los diseños.

64 Ciclo de Vida Diseño Definitivo Inversión

65 Inversión o ejecución Ciclo de Vida
Son dos las acciones tendentes a ejecutar físicamente el proyecto tal y como ha sido especificado en el documento producto de la preinversión, a fin de concretar los beneficios netos estimados en la misma.

66 Ciclo de Vida – Inversión
Elaboración del manual de ejecución Procesos de contratación Realización del proyecto Recepción Sub Procesos

67 Elaboración del Manual de Ejecución
Ciclo de Vida - Inversión Elaboración del Manual de Ejecución El manual de ejecución del proyecto se conoce además, como plan de acción o diseño administrativo para la ejecución del proyecto. El propósito primordial de esta sub etapa es que a nivel del equipo gerencial que ejecutarán las actividades, se planifique el proceso de operación del proyecto.

68 Elaboración del Manual de Ejecución
Ciclo de Vida - Inversión Elaboración del Manual de Ejecución Este proceso de diseño del manual de ejecución, considera dentro de su análisis cuatro funciones primordiales para gerenciar de manera racional un proyecto. Las funciones principales son: planificación y programación, organización, dirección y control.

69 Procesos de Contratación
Ciclo de Vida - Inversión Procesos de Contratación Antes de iniciar la ejecución de las actividades, se hace necesario determinar las diferentes contrataciones que se deben realizar, con el fin de obtener los bienes y servicios que el proyecto demandará para alcanzar sus objetivos.

70 Realización del Proyecto
Ciclo de Vida - Inversión Realización del Proyecto Las sub etapas anteriores son catalogadas como pre-ejecutivas considerando que la ejecución real del proyecto se materializa cuando se ejecutan las diferentes actividades programadas para tener listo el proyecto para operar.

71 Realización del Proyecto
Ciclo de Vida - Inversión Realización del Proyecto Esta sub etapa es la de mayor riesgo, ya que se pueden presentar muchos problemas en la ejecución de las actividades y cualquier atraso implica mayores costos de inversión e inferior calidad de lo pactado.

72 Recepción del Proyecto
Ciclo de Vida - Inversión Recepción del Proyecto Una vez que el responsable por parte de la institución dueña del proyecto notifique que acepta los trabajos realizados, así como los diferentes bienes contratados, se procede a cancelar el último desembolso del monto contratado y a redactar el acta correspondiente que acredita a la empresa de su cumplimiento y su posterior firma por ambas partes.

73 Recepción del Proyecto
Ciclo de Vida - Inversión Recepción del Proyecto Es importante resaltar, que una vez que el proyecto se recepciona no terminan las responsabilidades de la empresa, ya que todavía se define un tiempo justo para determinar irregularidades y en el caso que se determinen estas causas se podrá hacer efectiva la garantía o fianza por vicios ocultos.

74 Ciclo de Vida Inversión Funcionamiento

75 Funcionamiento Ciclo de Vida
Consiste en poner en marcha el proyecto y concretar los beneficios netos estimados en el documento de preinversión.

76 Funcionamiento Ciclo de Vida
Esta es la fase que permite lograr los objetivos intermedios y final del proyecto, es decir, resolver el problema o satisfacer la necesidad, una vez logrado esto el ciclo de vida del proyecto se cierra.

77 Ciclo de Vida – Funcionamiento
Desarrollo o proceso de maduración del proyecto Vida útil del proyecto Evaluación “Ex – Post” Sub Procesos

78 Ciclo de Vida - Funcionamiento
Proceso de Maduración Abarca el período comprendido desde que el proyecto inicia su funcionamiento, hasta el momento en que llega a producir, conforme a la capacidad instalada prevista.

79 Ciclo de Vida - Funcionamiento
Proceso de Maduración La duración depende tanto de los factores físicos, como de la facilidad con que la organización del proyecto pueda adaptarse a la ampliación de operación y a las nuevas técnicas de producción.

80 Ciclo de Vida - Funcionamiento
Vida Util Alcanzado el pleno desarrollo del proyecto, se inicia con este sub proceso la producción de bienes y servicios de una manera constante para la sociedad hasta la duración del proyecto (vida útil).

81 Ciclo de Vida - Funcionamiento
Evaluación “ex–post” Es importante que todo proyecto durante esta fase de operación sea evaluado. A este proceso se le denomina “ex-post”, y se aplica en tres ocasiones fundamentales: Durante el proceso de desarrollo, Cuando alcanza su nivel de maduración y, Cuando está al final de su vida útil.

82 Ciclo de Vida Necesidad

83 Ciclo de Vida Problemas/Necesidades Operación o Funcionamiento
Preinversión Promoción, Negociación y Financiamiento Inversión o Ejecución Diseño Final

84 Proceso de Evaluación de un Proyectos

85 Ciclo de Vida con Proceso de Evaluación
Problemas/Necesidades Preinversión Promoción, Negociación y Financiamiento Inversión o Ejecución Operación o Funcionamiento Diseño Final Proceso de Evaluación Viabilidad Durante Ex Antes Ex Post

86 Donde y Cuando se Evalúa
Tipos de Evaluación Donde y Cuando se Evalúa En la formulación del proyecto, cuando se comparan varias opciones. En el agente financiador, con el objeto de decidir los fondos necesarios para ejecutar el proyectos.

87 Donde y Cuando se Evalúa
Tipos de Evaluación Donde y Cuando se Evalúa En la ejecución del proyecto, para verificar o corregir las actividades que se realizan. En la etapa de funcionamiento, para comprobar si se cumplen las previsiones realizadas durante las etapas anteriores.

88 “ex–antes” Tipos de Evaluación
La evaluación “ex-antes” de un proyecto se refiere a la valoración del mismo desde la perspectiva de tres ámbitos: Financieros Económicos – Social Ambientales

89 “ex–antes” Tipos de Evaluación
Financieros, para o cual se utilizan indicadores como: Valor actual neto (VAN) Tasa interna de retorno (TIR) Relación Costo-Beneficio (C/B)

90 “ex–antes” Tipos de Evaluación Económicos-sociales:
Valor actual neto económico (VANE) Tasa interna de retorno económico (TIRE) Relación Costo-Beneficio (C/B) Relación Costo-Efectividad Otros

91 “ex–antes” Tipos de Evaluación
Ambientales, el indicador más referencial es la valoración global de los impactos que el proyecto genere sobre el medio ambiente.

92 “durante” Tipos de Evaluación
También conocida como “sobre la marcha”. Se lleva a cabo en la etapa de inversión o de ejecución y tiene como propósito fundamental, asegurar el cumplimiento de los objetivos, y productos principales del proyecto inmediatamente después de que ésta termina.

93 “durante” Tipos de Evaluación
Su propósito es detectar las dificultades que se dan en la programación, administración, control, calidad, etc. Generando información que permita revisar y corregir oportunamente, el control físico, financiero y de calidad.

94 “ex-post” Tipos de Evaluación
Se realiza durante la fase de funcionamiento u operacional del proyecto o al final de su vida útil.

95 “ex-post” Tipos de Evaluación
En términos generales contempla un examen minucioso de los siguientes factores: eficiencia, eficacia, los resultados, los efectos y todo el impacto alcanzado por el proyecto en las condiciones de vida de los beneficiarios directos del proyecto.

96 “ex-post” Tipos de Evaluación
ayuda a validar los objetivos del proyecto, permitiendo inclusive dos situaciones: Mejorar las deficiencias del proyecto a la fecha de la evaluación. Dar respuesta a nuevas necesidades derivadas del proyecto.

97 Ciclo de Vida Mejorar Deficiencias Fin del Ciclo Nuevo Problema

98 Terminos de Referencia

99 Términos de Referencia
Hay dos tipos de Términos: Los que sirven de base (consulta) para el Dueño del proyecto. Los que adquieren los oferentes a través del proceso de licitación.

100 Términos de Referencia
Los que sirven de base (consulta) para el Dueño del proyecto. Le permiten a éste obtener información general de la viabilidad del proyecto, así como, el monto estimado de la inversión.

101 Términos de Referencia
El dueño, por lo general somete a un proceso de consultaría el proyecto a desarrollar. Suministra la información mínima necesaria con que cuenta.

102 Términos de Referencia
El primer documento no necesariamente debe ser extenso, sin embargo, debe contener la información mínima necesaria para validar el proyecto.

103 Términos de Referencia
Antecedentes Objetivo de la consultoría Alcances y Metodología Producto Esperado Oferta Técnica y Económica Duración del Proyecto Forma de Pago Anexo

104 Fin Conferencia 1

105 Contenidos de guías a nivel de identificación y perfil.
Próxima Conferencia Contenidos de guías a nivel de identificación y perfil. Cómo identificar el problema con teoría del Marco Lógico.